002879 深市 长缆科技

证券简称：长缆科技                                              证券代码：002879
        长缆电工科技股份有限公司

        第一期员工持股计划（草案）

                        （修订稿）

                    二〇二一年十一月


                          声 明

    本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


                          风险提示

  （一）长缆电工科技股份有限公司（以下简称“长缆科技”或“公司”）第一期员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，本期员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性；

  （二）本员工持股计划设立后将由公司自行管理，但能否达到计划规模、目标存在不确定性；

  （三）有关本期员工持股计划具体的资金来源、出资金额、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性；

  （四）若员工认购资金较低时，本员工持股计划存在不成立的风险；

  （五）股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势及投资者心理等多种复杂因素影响，因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者对此应有充分准备；

  （六）敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。


                        特别提示

    1、长缆科技第一期员工持股计划（以下称“本员工持股计划”或“持股计划”）系公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4号——员工持股计划》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。

    2、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本持股计划的情形。

    3、本员工持股计划的对象为经董事会认定对公司整体业绩和中长期发展具有重要作用和影响的核心经营管理层人员及技术（业务）骨干员工。参加本期员工持股计划的员工总人数为不超过137人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。公司董事会可根据员工变动情况、考核情况，对参与员工持股计划的员工名单和分配比例进行相应调整。

    4、本员工持股计划股票来源为公司回购专用账户已回购的股份，本持股计划将以非交易过户等法律法规允许的方式取得并持有公司回购专用证券账户所持有的公司股份，合计不超过962.00万股，占公司股本总额的4.98%。本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不超过公司股本总额的1%。

    5、本员工持股计划购买回购股票的价格为9.65元/股。

    6、本员工持股计划的员工出资资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式。公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。

    7、本员工持股计划的存续期为48个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算。本员工持股计划通过非交易过户等法律法规许可的方式所获标的股票，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起12个月后开始分期解锁，锁定期最长36个月。

    8、本员工持股计划由公司自行管理，公司成立员工持股计划管理委员会，作为持股计划的管理方，代表员工持股计划行使股东权利，公司采取了适当的风险防范和隔离措施切实维护员工持股计划持有人的合法权益。

会审议本员工持股计划，本员工持股计划经公司股东大会批准后方可实施。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

    10、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。


                          目  录


声 明 ...... 2
风险提示...... 3
特别提示...... 4
释 义 ...... 7
一、员工持股计划的目的 ...... 8
二、员工持股计划的基本原则 ...... 8
三、员工持股计划参加对象的确定标准和范围...... 8
四、员工持股计划规模、股票来源、资金来源和购买价格 ...... 9
五、员工持股计划的存续期、锁定期...... 11
六、存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式...... 13
七、员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置 ...... 14
八、员工持股计划的管理模式 ...... 17
九、员工持股计划的会计处理 ...... 21
十、 实施员工持股计划的程序 ...... 21
十一、员工持股计划的关联关系及一致行动关系...... 22
十二、其他重要事项...... 23

                            释 义

    在本计划草案中，除非文义另有所指，下列简称特指如下含义：

 长缆科技、本公司、公司        指  长缆电工科技股份有限公司

 员工持股计划、本员工持股计划  指  长缆电工科技股份有限公司第一期员工持股计划

 员工持股计划草案、 本计划草案 指  《长缆电工科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》

 持有人/持股员工              指  出资参加本员工持股计划的公司员工

 持有人会议                  指  员工持股计划持有人会议

 管理委员会                  指  员工持股计划管理委员会

 《员工持股计划管理办法》      指  《长缆电工科技股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》

 标的股票                    指  指本持股计划持有的长缆科技A类普通股股票

 中国证监会                  指  中国证券监督管理委员会

 深交所                      指  深圳证券交易所

 登记结算公司                指  中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

 元、万元                    指  人民币元、人民币万元

 《公司法》                  指  《中华人民共和国公司法》

 《证券法》                  指  《中华人民共和国证券法》

 《指导意见》                指  《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》

 《信息披露指引第4号》        指  《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4号——员工持股
                                    计划》

 《公司章程》                指  《长缆电工科技股份有限公司章程》

注：本计划草案的部分合计数在尾数上可能因四舍五入存在差异。


    一、员工持股计划的目的

    公司依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《信息披露指引第4号》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本计划草案。

    公司员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划，持有公司股票的目的在于建立和完善员工、股东的利益共享机制，改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，调动员工的积极性和创造性，促进公司长期、持续、健康发展。

    二、员工持股计划的基本原则

    1、依法合规原则

    公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。

    2、自愿参与原则

    公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划。

    3、风险自担原则

    员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。

    三、员工持股计划参加对象的确定标准和范围

    参加本员工持股计划的员工总人数不超过137人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。

    （一）员工持股计划持有人确定的依据

    员工持股计划的持有人系公司董事会依据《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《指导意见》等有关法律、法规、规章及《公司章程》的相关规定而确定。

    （二）员工持股计划持有人的范围

    为保障公司战略执行、提升市场竞争力和业绩成长，促进公司快速、长期、健康发展，持股计划的持有人包括对公司未来经营与业绩增长有重要影响和贡献的核心经营管理人员及技术（业务）骨干员工，以及董事会认为需要纳入持有人范围的其他员工。所有参加对象均需在公司（含控股子公司，下同）任职，领取报酬并签订劳动合同或受公司聘任。

    公司聘请的律师对持有人的资格等情况是否符合《公司法》、《证券法》、《指导意见》、
《信息披露指引第 4 号》等相关法律法规、《公司章程》以及《员工持股计划（草案）》出具法律意见。

    四、员工持股计划规模、股票来源、资金来源和购买价格

    （一）员工持股计划涉及的标的股票规模

    本次持股计划持有的股票数量为不超过962.00万股，约占公司总股本的比例为4.98%。
    本员工持股计划实施后，全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。

    （二）员工持股计划涉及的标的股票来源

    公司于2019年3 月18日召开的第三届董事会第七次会议和2019 年4月10日召开的2018
年度股东大会审议通过了《关于<回购公司股份方案>的议案》，公司拟使用自有资金以集中竞价方式回购公司部分股份，回购金额不低于人民币 10,000 万元（含）且不超过 20,000 万元（含），回购价格不超过人民币 23 元/股（含）。

    截至 2020 年 4 月 1 日，公司本次回购计划已实施完毕。公司通过股份回购专用证券账户
以集中竞价方式累计回购公司股份 13,416,687 股，占公司目前总股本的 6.95%，最高成交价
为 17.38 元/股，最低成交价为 12.96 元/股，成交总金额为 198,918,470.76 元（不含交易费
用）。

    本员工持股计划拟使用回购股份中的962.00万股，占公司当前总股本的4.98%。

    本员工持股计划草案获得股东大会批准后，将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股票。

    在董事会决议公告日至本期员工持股计划完成非交易过户日之间，若公司发生资本公积转增股本、送股、派息等除权、除息事宜，标的股票的价格做相应的调整。

    （三）员工持股计划的资金来源

    本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式，公司不得向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。本员工持股计划员工自筹资金总额为不超过人民币9,283.30万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1元，持股计划的份额不超过为9,283.30万份。公司员工参与本持股计划的份额比例具体如下：


 持有人              职务              拟认购份额    拟认购份额占本员