无锡智能自控工程股份有限公司
关于 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
1、2017 年首次公开发行股票
经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡智能自控工程股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]695 号）的核准，无锡智能自控工程股份有限
公司（以下简称“公司”）于 2017 年 5 月 23 日向社会公开发行人民币普通股 3,056.00
万股，每股发行价格为人民币 8.4 元，募集资金总额为人民币 256,704,000.00 元，扣除发行费用人民币 33,780,415.10 元（不含税），实际募集资金净额为人民币
222,923,584.90 元。实际募集资金与部分发行费用合计 231,704,000.00 元于 2017 年 5
月 31 日到位，经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2017]3977 号《验资报告》验证。
2、2019 年公开发行可转换公司债券
经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡智能自控工程股份有限公司公开发
行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]683 号）的核准，公司于 2019 年 7 月 2
日公开发行可转换公司债券 230 万张，每张面值 100 元，募集资金总额为人民币230,000,000.00 元，扣除发行费用人民币 8,354,324.36 元，实际募集资金净额为人民
币 221,645,675.64 元。上述募集资金已于 2019 年 7 月 8 日汇入公司设立的可转债募
集资金专户中，经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）的会验字[2019]6474 号《验资报告》验证。
（二）募集资金使用及结余情况
1、2017 年首次公开发行股票募集资金使用及结余情况
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金使用情况：
项目 金额（万元）
实际募集资金净额 22,292.36
减：以前年度使用金额 19,206.00
本报告期使用金额 3,775.61
加：委托理财投资收益 589.41
专户利息收入净额 99.84
期末专户余额 0.00
截至 2019 年 12 月 31 日，本次募集资金已按规定用途使用完毕，公司已完成募
集资金专户的注销。
2、2019 年公开发行可转换公司债券募集资金使用及结余情况
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金使用情况：
项目 金额（万元）
实际募集资金净额 22,164.57
减：本报告期使用金额 10,829.95
加：委托理财投资收益 146.03
专户利息收入净额 25.16
减：闲置募集资金购买理财产品未到期 7,000.00
期末专户余额 4,505.81
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
1、2017年首次公开发行股票募集资金的管理情况
2017 年 6 月 20 日，公司与交通银行无锡东林支行、中国银行无锡高新技术开
发区支行、中信银行无锡梅村支行和华泰联合证券有限责任公司签署《募集资金三
方监管协议》，在上述三家支行分别开设募集资金专项账户。三方监管协议与深圳证
券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2017 年 11 月 23 日，公司、全资子公司江苏智能特种阀门有限公司（以下简称
“江苏智能”）与交通银行无锡东林支行和华泰联合证券有限责任公司签署《募集资
金三方监管协议》，在交通银行无锡东林支行开设募集资金专项账户。三方监管协议
与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在
问题。
2、2019 年公开发行可转换公司债券募集资金的管理情况
2019 年 7 月 15 日，公司与中信银行股份有限公司无锡分行、交通银行股份有
限公司无锡分行和华泰联合证券有限责任公司签署《募集资金三方监管协议》，在上
述两家银行分别开设募集资金专项账户。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管
协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2019 年 8 月 2 日，公司、江苏智能特种阀门有限公司、交通银行股份有限公司
南通分行、华泰联合证券有限责任公司签订了《募集资金三方监管协议》，并在交通
银行股份有限公司南通分行开设募集资金专项账户。三方监管协议与深圳证券交易
所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
1、2017年首次公开发行股票募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金在各银行专户的存储情况如下：
单位金额：人民币万元
开户行 户名 银行账号 余额 备注
交通银行无锡东门支 无锡智能自控工程股 322000634018018020076 0 已注销
行注 份有限公司
中国银行无锡高新技 无锡智能自控工程股 546970285881 0 已注销
术开发区支行 份有限公司
中信银行无锡梅村支 无锡智能自控工程股 8110501012200899009 0 已注销
行 份有限公司
开户行 户名 银行账号 余额 备注
交通银行无锡东门支 江苏智能特种阀门有 322000634018018023724 0 已注销
行 限公司
合 计 0
注：自 2018 年 12 月 15 日起，交通银行无锡东林支行业务归并至无锡东门支行，本公司在交通
银行的开户行名称由“交通银行无锡东林支行”变更为“交通银行无锡东门支行”，户名、账号均
未发生变更。具体内容请见 2018 年 12 月 17 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时
报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于部分募集资金专户开户银行名
称变更的公告》（公告编号：2018-099）
2、2019 年公开发行可转换公司债券募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金在各银行专户的存储情况如下：
单位金额：人民币万元
开户行 户名 银行账号 余额
中信银行无锡梅村支 无锡智能自控工程股份 8110501013001334683 2,816.16
行 有限公司
交通银行无锡东门支 无锡智能自控工程股份 322000610018018046944 676.79
行 有限公司
交通银行海门支行 江苏智能特种阀门有限 383899991010003002219 1,012.86
公司
合 计 4,505.81
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
1、2017 年首次公开发行股票
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
22,981.61 万元，其中 2019 年度公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
3,775.61 万元，具体情况详见附表 1。
2、2019 年公开发行可转换公司债券
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
10,829.95 万元，其中 2019 年度公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币10,829.95 万元，具体情况详见附表 2。
（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
2017 年首次公开发行股票的募集资金投资项目中，科技中心项目旨在提升公司综合研发实力，为实现公司长远发展目标提供技术保障，营销导向型区域服务中心总部建设项目旨在加强企业营销能力，尤其是备品备件服务型市场的开拓能力，因此这两个项目的效益均反映在公司的整体效益中，无法单独核算。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2018 年 2 月 7 日公司第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十一次
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