002876 深市 三利谱

        深圳市三利谱光电科技股份有限公司

            关于公司回购股份方案的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    重要内容提示：

    1.回购股份基本情况

    深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购部分公司发行的人民币普通股（A股）股票，用于后续实施员工持股计划或股权激励。

    拟用于回购资金总额不低于人民币1,000万元（含）、不超过人民币2,000万元（含），回购价格不超过人民币49元/股。按本次拟用于回购的资金总额上限及回购价格上限测算，预计回购股份数量约为408,163股，约占公司目前总股本的比例为0.2347%；按本次拟用于回购的资金总额下限及回购价格上限测算，预计回购股份数量约为204,082股，约占公司总股本的比例为0.1174%。本次回购股份数量不超过公司已发行股份总额的10%，具体回购股份数量以回购期限届满时实际回购的股份数量为准。

    回购股份实施期限为自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过 12 个月。

    如国家对相关政策作调整，则本回购方案按调整后的政策实行。

    2.相关股东是否存在减持计划

    截至本公告披露日，公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人及其一致行动人在回购期间无明确的直接持股减持计划；持股5%以上股东及其一致行动人未来六个月无明确的直接持股减持计划，前述人员若未来实施股份增减持计划，公司将按照相关规定及时履行信息披露义务。

    3.相关风险提示

    （1）存在公司股票价格持续超出回购方案披露的价格上限，导致回购方案
无法实施或者只能部分实施的风险；

  （2）本次回购股份方案存在因发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项或公司董事会决定终止本次回购方案、公司不符合法律法规规定的回购股份条件等而无法实施的风险；

    （3）本次回购股份方案可能存在因公司经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化等原因，根据规则需变更或终止回购方案的风险；

    （4）存在因员工持股计划或员工持股计划或股权激励计划未能经公司董事会和股东大会等决策机构审议通过、激励对象放弃认购股份等原因，导致已回购股份无法全部授出的风险；

    （5）存在回购专户中已回购的股份持有期限届满未能将回购股份过户至员工持股计划或股权激励计划的风险，进而存在已回购未授出股份被注销的风险。
    上述风险可能导致本次回购计划无法顺利实施，回购方案实施过程中出现前前述风险情形的，公司将及时履行信息披露义务并说明拟采取的应对措施，敬请投资者注意投资风险。

    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》及公司章程等法律法规、规范性文件的有关规定，公司于2023年12月8日召开了第五届董事会2023年第五次会议，审议通过了《关于公司回购股份方案的议案》。现就相关情况公告如下：

    一、回购股份的目的

    根据提议人相关提议，基于对公司未来发展的信心和对公司价值的认可，为完善公司长效激励机制，充分调动公司员工积极性，提高凝聚力，有效地将股东利益、公司利益和员工利益紧密结合在一起，促进公司稳定、健康、可持续发展，增强公众投资者对公司的信心，推动公司股票价值的合理回归，切实保护全体股东的合法权益，结合公司经营情况及财务状况等因素，公司拟使用自有资金通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票，并在未来将前述回购股份用于员工持股计划或股权激励。
    二、回购股份符合相关条件

    公司本次回购股份符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号—
—回购股份》第十条的相关规定

    1.公司股票上市已满一年；

    2.公司最近一年无重大违法行为；

    3.本次回购股份后，公司具备债务履行能力和持续经营能力；

    4.本次回购完成后，公司股权分布符合上市条件；

    5.中国证监会和和深圳证券交易所规定的其他条件。

    三、拟回购股份的方式和价格区间

    （一）回购股份的方式

    本次回购的方式为通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司股份。

    （二）拟回购股份的价格区间

    本次回购股份价格不超过人民币 49 元/股，该回购价格上限未超过董事会审
议通过回购股份方案决议前三十个交易日公司股票交易均价的 150%，具体回购价格将根据公司二级市场股票价格、公司财务状况和经营状况确定。

    自董事会通过本次回购方案之日起至回购实施完成前，若公司实施资本公积转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、缩股及其他等除权除息事项，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上限。

    四、拟回购股份的种类、用途、数量、占公司总股本的比例及拟用于回购的资金总额

  （一）拟回购的股份的种类

    拟回购股份的种类：公司发行的人民币普通股（A 股）股票。

  （二）拟回购股份的用途

    回购股份将用于后续公司实施的员工持股计划或股权激励。公司如未能在股份回购完成之后 36 个月内实施上述用途，未使用部分将履行相关程序予以注销。
  （三）拟回购股份的数量、占公司总股本的比例及拟用于回购的资金总额
    回购资金总额不低于人民币 1,000 万元（含），不超过人民币 2,000 万元（含），
具体回购资金总额以回购期满时实际回购股份使用的资金总额为准。

    按照回购金额上限、回购价格上限测算，预计可回购股份数量约为 408,163
股，约占目前公司总股本的 0.2347%；按回购金额下限、回购价格上限测算，预计可回购股份数量约为 204,082 股，约占目前公司总股本的 0.1174%。本次回购股份数量不超过公司已发行股份总额的 10%，具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。

    五、回购股份的资金来源

    本次回购股份的资金来源为公司自有资金。

    六、回购股份的实施期限

    1.本次回购实施期限为自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起 12
个月内。如果在回购期限内触及以下条件，则回购期限提前届满，回购方案即实施完毕：

  （1）如果在回购期限内回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案即实施完毕，亦即回购期限自该日起提前届满。

  （2）如公司董事会决定终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回购方案之日起提前届满。

  回购方案实施期间，公司股票因筹划重大事项连续停牌十个交易日以上的，回购期限可予以顺延，顺延后不得超出中国证监会及深圳证券交易所规定的最长期限。

    2.公司管理层将根据公司董事会的授权，在回购实施期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施。公司不得在下述期间回购公司股票：

  （1）公司年度报告、半年度报告公告前十个交易日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十个交易日起算；

  （2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十个交易日内；

  （3）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；

  （4）中国证监会规定的其他情形。

    3.公司不得在以下交易时间进行回购股份的委托：

    （1）开盘集合竞价；

    （2）收盘前半小时内；

    （3）股票价格无涨跌幅限制。


    公司回购股份的价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格。

    七、预计回购完成后公司股权结构的变动情况

    1.按照本次回购资金总金额上限人民币 2,000 万元，回购价格上限 49 元/股
进行测算，回购股份数量约为 408,163 股，则回购完成后公司股本结构变化情况如下：

  股份性质          本次回购前          增减变动        本次回购后

                数量（股）  比例（%）    （股）    数量（股）  比例（%）

有限售条件股份  25,109,119    14.44    +408,163  25,517,282    14.67

无限售条件股份  148,775,813    85.56    -408,163  148,367,650  85.33

总股数        173,884,932  100.00              173,884,932  100.00

    2.按照本次回购金额不低于人民币 1,000 万元，回购价格上限 49 元/股进行
测算，回购股份数量约为 204,082 股，则回购完成后公司股本结构变化情况如下：

  股份性质          本次回购前          增减变动        本次回购后

                数量（股）  比例（%）    （股）    数量（股）  比例（%）

有限售条件股份  25,109,119    14.44    +204,082  25,313,201    14.56

无限售条件股份  148,775,813    85.56    -204,082  148,571,731  85.44

总股数        173,884,932  100.00              173,884,932  100.00

    具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。

    如本次回购股份全部用于实施员工持股计划或股权激励，公司总股本不发生变化，公司的股权分布情况符合上市公司的条件，不会影响公司的上市地位，不会导致公司控制权发生变化。

    八、管理层关于本次回购股份对公司经营、盈利能力、财务、研发、债务履行能力、未来发展影响和维持上市地位等情况的分析

    截至 2023 年 9 月 30 日（未经审计），公司总资产为人民币 4,114,852,109.34
元，归属于上市公司股东的净资产为人民币 2,349,613,665.27 元，流动资产2,160,641,970.06 元。假设以本次回购资金总额的上限 2,000 万元计算，本次回购资金占公司总资产、归属于上市公司股东的净资产和流动资产的比重分别为0.49%、0.85%、0.93%；以本次回购资金总额的下限 1,000 万元计算，本次回购资金占公司总资产、归属于上市公司股东的净资产和流动资产的比重分别为
0.24%、0.43%、0.46%。

    此外，公司资产负债率 42.67%，相对较低。根据公司经营、财务、研发等
情况公司认为股份回购资金总额不低于人民币 1,000 万元（含）且不超过人民币2,000 万元（含），不会对公司的经营、财务、研发、债务履行能力产生重大影响。公司现金流充裕，拥有足够的资金支付本次股份回购款。

    公司全体董事承诺，全体董事在本次回购股份事项中将诚实守信、勤勉尽责，维护公司利益和股东的合法权益，本次回购不会损害公司的债务履行能力和持续经营能力。

    九、上市公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人及其一致行动人在董事会作出回购股份决议前六个月内买卖本公司股份的情况，是否存在