002875 深市 安奈儿

            深圳市安奈儿股份有限公司

                股权激励计划自查表

公司简称：安奈儿        股票代码：002875        独立财务顾问：无

                                                    是否存在

 序                      事项                      该事项（是  备注
 号                                                  /否/不适

                                                      用）

                上市公司合规性要求

    最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计

 1                                                    是

    师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告

    最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册

 2                                                    是

    会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告

    上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、    是

 3  公司章程、公开承诺进行利润分配的情形

 4  是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形            是

 5  是否已经建立绩效考核体系和考核办法                是

    是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财

 6                                                    是

    务资助

                激励对象合规性要求

    是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份

 7                                                    是

    的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女

 8  是否未包括独立董事、监事                          是

    是否最近12 个月内未被证券交易所认定为不适当人    是

 9  选

    是否最近12 个月内未被中国证监会及其派出机构认    是

 10  定为不适当人选

    是否最近12 个月内未因重大违法违规行为被中国证    是

 11  监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施


    是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、    是

12  高级管理人员情形

13  是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形            是

14  激励名单是否经监事会核实                          是

              激励计划合规性要求

    上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的

15                                                    是

    标的股票总数累计是否未超过公司股本总额的 10%

    单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划

16  累计获授股票是否未超过公司股本总额的 1%          是

    激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计

17                                                    是

    划拟授予权益数量的 20%

    激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否

18                                                    是

    已列明其姓名、职务、获授数量

    激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标    是

19  作为激励对象行使权益的条件

    股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未    是

20  超过 10 年

    股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟

21                                                    是

    定

          股权激励计划披露完整性要求

22  股权激励计划所规定事项是否完整

    （1）对照《股权激励管理办法》的相关规定，逐条

    说明是否存在上市公司不得实行股权激励以及激励

    对象不得参与股权激励的情形；说明股权激励计划    是

    的实施是会否会导致上市公司股权分布不符合上市

    条件

    （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和    是

    范围

（3）拟授出的权益数量，股权激励计划拟授涉及的
标的予股票种类的来源、权益数量及占上市公司股
本总额的比例百分比；若分次实施的，每次拟授予
的权益数量，涉及的标的股票数量及占上市公司股
本总额的比例百分比；设置预留权益的，拟预留的    是
权益数量及占股权激励计划权益总额的比例百分
比；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的
股票总数累计是否超过公司股本总额的 10%及其计
算过程的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管
理人员的，应披露其姓名、职务、各自可获授的权
益数量、占股权激励计划拟授予权益总量的比例；
其他激励对象（各自或者按适当分类）可获授的权    是
益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例；
单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划
获授的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的
说明
（5）股权激励计划的有效期，股票期权的授权日或
授权日的确定方式、可行权日、行权有效期和行权
安排，限制性股票的授予日、限售期和解除限售锁    是
定期安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格
及其确定方法。如采用《股权激励管理办法》第二
十三条、第二十九条规定的方法以外的其他方法确
定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定价

                                                  是

方式作出说明，聘请独立财务顾问核查并对股权激
励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续发展、
相关定价依据和定价方法的合理性、是否损害上市
公司利益以及对股东利益的影响发表明确意见并披

露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次
授出或者行使权益的，应当披露激励对象每次获授
或者行使权益的条件；对设立条件所涉及的指标定
义、计算标准等的说明；约定授予权益、行使权益
条件未成就时，相关权益不得递延至下期；如激励
对象包括董事和高管，应当披露激励对象行使权益    是
的绩效考核指标；披露激励对象行使权益的绩效考
核指标的，应充分披露所设定指标的科学性和合理
性；公司同时实行多期股权激励计划的，后期激励
计划公司业绩指标如低于前期激励计划，应当充分
说明原因及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当
中，应明确上市公司不得授出限制性股票以及激励    是
对象不得行使权益的期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的
调整方法和程序（例如实施利润分配、配股等方案    是
时的调整方法）
（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或股票
期权公允价值的确定方法，估值模型重要参数取值    是
及其合理性，实施股权激励应当计提费用及对上市
公司经营业绩的影响

（11）股权激励计划的变更、终止                    是

（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对
象发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股    是
权激励计划
（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷    是
或争端解决机制
（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文    是


    件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承

    诺；激励对象有关披露文件存在虚假记载、误导性

    陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或行使权益

    情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回

    购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价

    格和收益的计算原则、操作程序、完成期限等。

          绩效考核指标是否符合相关要求

23  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标        是

    指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情

24                                                    是

    况，是否有利于促进公司竞争力的提升

    以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取

25  的对照公司是否不少于 3 家                        不适用

26  是否说明设定指标的科学性和合理性                  是

            限售期、行权期合规性要求

    限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是

27                                                  不适用

    否不少于 12 个月

28  每期解除限售时限是否不少于 12 个月              不适用

    各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制

29                                                  不适用

    性股票总额的 50%

    股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否    是

30  不少于 12 个月

    股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权

31                                                    是

    期的届满日

32  股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月            是

    股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激

33                                                    是

    励对象获授股票期权总额的 50%

独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

    独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于

34                                                    是

    上市公司的持续发展、是否存在明显损害上市公司


    及全体股东利益发表意见

    上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并

35                                                    是

    按照管理办法的规定发表专业意见

    （1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定    是

    的实行股权激励的条件

    （2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理    是

    办法》的规定

    （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否    是

    符合《股权激励管理办法》的规定

    （4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理    是

    办法》及相关法律法规的规定

    （5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履    是

    行信息披露义务

    （6）上市公司是否未为激励对象提供财务资助        是

    （7）股权激励计划是否不存在明显损害上