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002875 深市 安奈儿


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安奈儿:2017年限制性股票激励计划(草案)摘要

公告日期:2017-09-27

证券简称:安奈儿                                           证券代码:002875

              深圳市安奈儿股份有限公司

              2017年限制性股票激励计划

                           (草案)摘要

                             二零一七年九月

                                    声明

    本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

                                  特别提示

    一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件,以及《深圳市安奈儿股份有限公司章程》制订。

    二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票。股票来源为公司向激励对象定向发行的深圳市安奈儿股份有限公司A股普通股。

    三、本激励计划拟授予的限制性股票数量为 220万股,占本激励计划草案

公告时公司股本总额10,000万股的2.20%。其中首次授予205.10万股,占本激

励计划草案公告时公司股本总额10,000万股的 2.05%;预留14.90万股,占本

激励计划草案公告时公司股本总额 10,000万股的0.15%,预留部分占本次授予

权益总额的6.77%。

    本激励计划中任何一名激励对象所获授限制性股票数量未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的1.00%。

    四、本计划首次授予的限制性股票的授予价格为 16.45元/股。在本激励计

划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间,若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜,限制性股票的授予价格或授予数量将根据本激励计划予以相应的调整。

    五、本激励计划首次授予的激励对象总人数为 119人,包括公司公告本激

励计划时在公司任职的董事、高级管理人员、核心管理人员,核心业务(技术)骨干。

    预留激励对象指本激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本激励计划存续期间纳入激励计划的激励对象,由本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。

    六、本激励计划有效期自限制性股票股权登记之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止,最长不超过48个月。

    七、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形。

    八、参与本激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条的规定,不存在不得成为激励对象的情形。

    九、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。

    十、激励对象承诺,若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致不符合授予权益或行使权益安排的,激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后,将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。

    十一、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。

    十二、自股东大会审议通过本激励计划之日起60日内,公司将按相关规定

召开董事会对首次授予部分激励对象进行授予,并完成登记、公告等相关程序。

公司未能在60日内完成上述工作的,终止实施本激励计划,未授予的限制性股

票失效。

    十三、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件的要求。

                                     目录

第一章  释义......

第二章  本激励计划的目的与原则......

第三章  本激励计划的管理机构......

第四章  激励对象的确定依据和范围......

第五章  限制性股票的来源、数量和分配......

第六章  本激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期......

第七章  限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法......

第八章  限制性股票的授予与解除限售条件......

第九章  限制性股票激励计划的调整方法和程序......

第十章  限制性股票的会计处理......

第十一章 限制性股票激励计划的实施程序......

第十二章 公司/激励对象各自的权利义务......

第十三章 公司/激励对象发生异动的处理......

第十四章 限制性股票回购注销原则......

第十五章 附则......

                                    第一章  释义

    以下词语如无特殊说明,在本文中具有如下含义:

安奈儿、本公司、公指 深圳市安奈儿股份有限公司

司、上市公司

本激励计划          指 深圳市安奈儿股份有限公司2017年限制性股票激励计划

                          公司根据本激励计划规定的条件和价格,授予激励对象一定数

限制性股票          指 量的公司股票,该等股票设置一定期限的限售期,在达到本激

                          励计划规定的解除限售条件后,方可解除限售流通

激励对象             指 按照本激励计划规定,获得限制性股票的公司董事、高级管理

                          人员、核心管理人员、核心业务(技术)骨干

授予日               指 公司向激励对象授予限制性股票的日期,授予日必须为交易日

授予价格             指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

                          激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转让、用于

限售期               指 担保、偿还债务的期间,自激励对象获授限制性股票完成登记

                          之日起算

解除限售期          指 本激励计划规定的解除限售条件成就后,激励对象持有的限制

                          性股票可以解除限售并上市流通的期间

解除限售条件        指 根据本激励计划,激励对象所获限制性股票解除限售所必需满

                          足的条件

《公司法》          指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》          指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》        指 《上市公司股权激励管理办法》

《公司章程》        指 《深圳市安奈儿股份有限公司章程》

中国证监会、证监会指 中国证券监督管理委员会

证券交易所          指 深圳证券交易所

登记结算公司        指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

元、万元             指 人民币元、人民币万元

        注:1、本草案所引用的财务数据和财务指标,如无特殊说明指合并报表口径财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。

        2、本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异,是由于四舍五入    所                        造                        成                        。                 第二章  本激励计划的目的与原则

    一、本激励计划的目的

    1、进一步建立、健全公司长效激励机制,充分调动公司董事、高级管理人员、核心管理人员、核心业务(技术)骨干的积极性,有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起,促进公司持续、稳健、快速的发展;

    2、有利于吸引、留住优秀的管理、业务和技术人才,满足公司对核心业务(技术)人才和管理人才的巨大需求,建立公司的人力资源优势,进一步激发公司创新活力,为公司的持续快速发展注入新的动力。

    二、本激励计划的原则

    在充分保障股东利益的前提下,按照收益与贡献对等的原则,根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定,制订本激励计划。

                   第三章  本激励计划的管理机构

    一、股东大会作为公司的最高权力机构,负责审议批准本激励计划的实施、变更和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本激励计划相关的部分事宜授权董事会办理。

    二、董事会是本激励计划的执行管理机构,负责本激励计划的实施。董事会下设的薪酬与考核委员会负责拟订和修订本激励计划并报董事会审议,董事会对激励计划审议通过后,报股东大会审议。董事会可以在股东大会授权范围内办理本激励计划的其他相关事宜。

    三、监事会及独立董事是本激励计划的监督机构,应当就本激励计划是否有利于公司的持续发展,是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。监事会对本激励计划的实施是否符合相关法律、法规、规范性文件和证券交易所业务规则进行监督,并且负责审核激励对象的名单。独立董事将就本激励计划向所有股东征集委托投票权。

               第四章  激励对象的确定依据和范围

    一、激励对象的确定依据

    (一)激励对象确定的法律依据

    本激励计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定,结合公司实际情况而确定。

    (二)激励对象确定的职务依据

    本激励计划激励对象为公司董事、高级管理人员、核心管理人员、核心业务(技术)骨干,不包括独立董事、监事。

    (三)激励对象确定的原则

    1、激励对象应为在职的公司董事、高级管理人员、核心管理人员、核心业务(技术)骨干,不得随意扩大范围;

    2、公司独立董事、监事不得参加本计划;

    3、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、

子女不得参加本计划;

    4、根据《管理办法》规定不得参与本计划的人员。

    如在本计划实施过程中,激励对象发生上述规定情形之一的,公司将终止其参与本激励计划的权利,该激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司回购注销。

    二、激励对象的范围

    本计划首次授予的激励对象共计 119人,激励对象中董事、高级管理人员

3名,公司核心管理人员64名,核心业务(技术)骨干52名。所有激励对象必

须在公司授予限制性股票时以及在本激励计划的考核期内于公司或公司全资/控股子公司任职并已与该等公司签署劳动合同或聘任合同。

    预留授予部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确

定,经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后,公司