绿康生化股份有限公司
董事会关于2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的相关规定，本公司就 2021 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]473 号文“关于核准绿康生化股
份有限公司首次公开发行股票的批复”核准，同意公司向社会公开发行 3,000 万股人民币普通股（A 股），每股发行价为人民币 15.20 元，共募集资金人民币
456,000,000.00 元。截至 2017 年 4 月 26 日止，公司实际已发行人民币普通股（A
股）3,000 万股，募集资金总额为 456,000,000.00 元，扣除发行承销及保荐费
68,000,000.00 元后，主承销商（保荐人）兴业证券股份有限公司于 2017 年 4 月
26 日 汇 入公 司开 立 在中 国 农业 银 行股 份 有限 公司 浦 城县 支 行账 号 为
13960101040018941 的募集资金专户 240,919,100.00 元、开立在中国银行股份有限公司南平浦城支行账号为 405273862164 的募集资金专户 49,975,400.00 元（已扣除发行费用 19,847,700.00 元）和开立在浦城县农村信用合作联社营业部账号为 9050710010010000047195 的募集资金专户 77,257,800.00 元，募集资金净额为人民币 368,152,300.00 元，上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了信会师报字[2017]第 ZF10501 号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二）本年度使用情况及结余情况
2021 年度，公司募集资金使用情况为：直接使用募集金额 141,533,985.29
元。截止 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金已使用完毕，已办理完成募集资金
专户的注销手续。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
本公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《 深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件的有关规定，结合公司的实际情况，制定了《绿康生化股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度。本公司董事会为本次募集资金在中国农业银行股份有限公司浦城县支行、中国银行股份有限公司南平浦城支行和浦城县农村信用合作联社营业部开设了三个专项账户，账户如下：
账户名称 开户银行 银行账号 账户性质
绿康生化股份有限公司 中国农业银行股份有限公司浦城县支行 13960101040018941 活期户
绿康生化股份有限公司 中国银行股份有限公司南平浦城支行 405273862164 活期户
绿康生化股份有限公司 浦城县农村信用合作联社营业部 9050710010010000047195 活期户
公司于 2017 年 5月 10日和保荐机构兴业证券股份有限公司分别与中国农业
银行股份有限公司浦城县支行、中国银行股份有限公司南平浦城支行和浦城县农村信用合作联社营业部签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截止 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金已使用完毕，已办理完成募集资金
专户的注销手续。
根据本公司的募集资金管理制度，所有募集资金项目投资的支出，必须严格按照公司资金管理制度履行资金使用审批手续，由有关部门提出资金使用计划，在董事会授权范围内，经部门领导签字后，报公司财务部门审核，由财务总监、董事长签字批准后予以付款；凡超过董事会授权范围的，须报股东大会审批。公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时
向审计委员会报告检查结果，审计委员会认为公司募集资金管理存在违规情形的，应当及时向董事会报告。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金投资项目的资金使用情况
本公司 2021 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对
照表》。
(二)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
(三)募集资金投资项目先期投入及置换情况
本公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
(四)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(五)用闲置募集资金进行现金管理情况
本公司不存在用闲置募集资金进行现金管理的情况。
(六)节余募集资金使用情况
2020 年 4月 24 日公司第三届董事会第十六次会议及 2020 年 05 月18 日2019
年度股东大会审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，2020 年 04 月，“技术中心扩建项目”已达到预定可使用状态并验收，公司本着对股东负责的精神，经审慎研究，为了提高募集资金使用效率，决定对技术中心扩建项目予以结项，并将该项目节余募集资金永久补
充流动资金。截至 2021 年 12 月 31 日，公司已使用该项目节余募集资金（含
扣除手续费及税收后的短期保本理财收益和利息收入）补充流动资金 6,462.59
万元，节余募集资金使用完毕。
(七)超募资金使用情况
本公司不存在超募资金使用的情况。
(八)尚未使用的募集资金用途及去向
本公司不存在尚未使用的募集资金。
(九)募集资金使用的其他情况
2021 年 10 月 28 日，公司第四届董事会第三次（临时）会议审议通过《关
于部分募投项目追加投资总额并调整投资进度的议案》，同意公司根据目前募投项目的实际情况，将“年产活性 1,200 吨杆菌肽预混剂和 1,200 吨兽药原料药（硫
酸新霉素）项目”达到预定可使用状态时间调整至 2022 年 3 月 31 日，并使用自
有资金追加不超过 8,000 万元的投资金额。
除此之外，本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，本公司募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度公司其他项目误使用年产活性 1,200 吨杆菌肽预混剂和 1,200 吨兽药
原料药项目资金 2,719,214.65 元，已退回公司募集资金专户。除此之外，公司 2021年度已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，不存在募集资金管理违规情形。
六、专项报告的批准报出
本专项报告于 2022 年 4 月 11 日经董事会批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
2、变更募集资金投资项目情况表
绿康生化股份有限公司
2022年4月11日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：绿康生化股份有限公司 2021 年度 单位：人民币万元
募集资金总额 36,815.23 本年度投入募集资金总额 14,153.40
报告期内变更用途的募集资金总额
41,414.01
累计变更用途的募集资金总额 29,348.46 已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 79.72%
是否已变更 募集资金
承诺投资项目和 调整后投资 本年度投入 截至期末累计 截至期末投资进度（%） 项目达到预定可 本年度 是否达到 项目可行性是否
项目（含部分 承诺投资
超募资金投向 总额(1) 金额 投入金额(2) (3)＝(2)/(1) 使用状态日期 实现的效益 预计效益 发生重大变化
变更） 总额
承诺投资项目
1. 2,400 吨/年活性杆菌肽系
是 24,091.91 170.93 170.93 100.00 不适用 注 1 不适用 是（注 5）
列产品扩建项目
2.技术中心扩建项目 是 7,725.78 2,298.30 32.66 2,226.56 96.88 2020年 4月 注 2 不适用 否
3. 投入 募集资金用于补充 流
否 4,997.54 4,997.54 4,997.54 100.00 已完成 注 3 不适用 否
动资金项目
4、年产活性 1,
查看PDF原文
