证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2024-050
陕西盘龙药业集团股份有限公司
2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式（2023 年修订）》等有关规定，陕西盘龙
药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了截至 2024 年 6 月 30 日的《2024
年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》。现将相关情况公告如下：
一、募集资金基本情况
1、2022 年度可转换公司债券募集资金
经中国证券监督管理委员会许可【2021】3323 号核准，公司于 2022 年 3 月 3 日发行
可转换公司债券 2,760,000 张，面值为人民币 100 元，发行价为每张人民币 100 元，募集
资金总额为人民币 276,000,000.00 元，已由承销机构中泰证券股份有限公司于 2022 年 3
月 9 日汇入公司开立在招商银行西安分行曲江支行账号为 129907180410909 的银行账户150,625,400.00 元，开立在中国银行西安太白小区支行账号为 102498736801 的银行账户
49,568,400.00 元 ， 开 立 在 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 西 安 分 行 账 号 为
72010078801600005471 的银行账户 73,825,067.92 元，共汇入人民币 274,018,867.92 元
（已扣除保荐及承销费用（不含税）人民币 1,981,132.08 元），减除其他与发行权益性
证券直接相关的发行费用不含税人民币 2,034,500.00 元后募集资金净额为人民币271,984,367.92 元。
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具信会师报字[2022]第 ZF10078号验资报告。
2、2023 年度向特定对象发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]1709 号文核准，公司于 2023 年 9 月 19
日向特定对象发行人民币普通股（A 股）9,352,740 股，发行价格为每股人民币 32.29 元，
募集资金总额为人民币 301,999,974.60 元，已由中泰证券股份有限公司于 2023 年 9 月
27 日汇入公司开立在中国银行西安软件园支行账号为 103307746042 的银行账户139,085,300.00 元；开立在西安银行向阳支行账号为 382011580000047922 的银行账户114,000,000.00 元；开立在招商银行西安曲江支行账号为 129907180410960 的银行账户44,168,675.18 元；共汇入人民币 297,253,975.18 元（已扣除承销商承销费用人民币4,745,999.42 元，不含税费用合计人民币 4,477,357.94 元），减除其他与发行权益性证券直接相关的发行费用不含税人民币 2,686,324.43 元，募集资金净额为人民币294,836,292.23 元。
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具信会师报字[2023]第 ZF11235号验资报告。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文
件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储管理。
1、2022 年度可转换公司债券募集资金
公司与保荐机构中泰证券股份有限公司及招商银行股份有限公司西安分行、中国银行股份有限公司西安高新技术开发区支行、上海浦东发展银行股份有限公司西安分行于
2022 年 3 月 15 日签订了《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所三
方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
截至 2024 年 6 月 30 日，上海浦东发展银行股份有限公司西安分行、中国银行西安
软件园支行 2 个募集资金账户已注销。
2、2023 年度向特定对象发行股票募集资金
公司与保荐机构中泰证券股份有限公司及中国银行股份有限公司西安高新技术开发区支行、西安银行股份有限公司纺织城支行、招商银行股份有限公司西安分行于 2023 年10 月 19 日分别签订了《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
截至 2024 年 6 月 30 日，招商银行西安曲江支行募集资金账户已注销。
（二）募集资金专户存储情况
1、2022 年度公开发行可转换公司债券募集资金
截至 2024 年 6 月 30 日，公司募集资金专户存储情况如下:
开户行 账户类别 账号 期末余额（元） 备注
用于陕西省医疗机构
募集资金专
招商银行西安分行曲江支行 129907180410909 130,150,951.03 制剂集中配制中心建
户
设项目
开户行 账户类别 账号 期末余额（元） 备注
用于盘龙药业质量检
中国银行西安软件园支行 募集资金专
102498736801 注销 验检测共享平台升级
（注） 户
改造项目
上海浦东发展银行股份有限 募集资金专
72010078801600005471 注销 用于补充流动资金
公司西安分行 户
小计 130,150,951.03
注：因银行内部管理结构调整，募集资金专户 102498736801 开户行由中国银行西安太白小区支行变更为中国银行西安软件园支行。用于“盘龙药业质量检验检测共享平台升
级改造项目”的募集资金账户 102498736801 中的募集资金已使用完毕，2024 年 4 月 12
日办理注销手续。
2、2023 年度向特定对象发行股票募集资金
截至 2024 年 6 月 30 日，公司募集资金专户存储情况如下:
开户行 账户类别 账号 期末余额（元） 备注
用于中药配方颗粒研发
中国银行西安软件园支行 募集资金专户 103307746042 107,675,663.33
及产业化项目
用于高壁垒透皮给药系
西安银行向阳支行 募集资金专户 382011580000047922 103,985,049.22
统研发平台建设项目
招商银行西安曲江支行
募集资金专户 129907180410960 注销 用于补充流动资金
（注）
小计 211,660,712.55
注：用于“补充流动资金”的募集资金账户 129907180410960 中的募集资金已使用完
毕，公司于 2024 年 4 月 16 日办理注销手续。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目资金使用情况
截止 2024 年 6 月 30 日，公司累计使用募集资金 233,185,800.63 元（含变更募集资
金用途使用金额 44,496,170.20 元)，尚未使用的募集资金为 341,811,663.58 元（包括银行存款利息扣除银行手续费的净额 8,176,804.06 元）。
（注：2017 年度首次公开发行股票募集资金账户资金已使用完毕，未含在以上披露数据中）
具体详见附表《募集资金使用情况对照表》。
2、募集资金投资项目实施主体及实施地点变更情况
报告期内，公司不存在投资项目实施主体及实施地点发生变更的情况。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况
截止 2023 年 9 月 27 日，公司已利用自筹资金对募集资金投资项目累计投入
7,782,500.00 元，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具了信会师报字[2023]第 ZF11308 号《募集资金置换专项鉴证报告》。募集资金到位后，公司已于 2023
年 12 月置换先期投入 7,782,500.00 元。本次置换已经公司 2023 年 12 月 6 日第四届董
事会第十六次会议和第四届监事会第十三次会议审议通过。
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