证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2022-081
债券代码：127057 债券简称：盘龙转债
陕西盘龙药业集团股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500 号）的有关规定，现将陕西盘龙药业集团股份有限
公司（以下简称“公司”）截至 2022 年 9 月 30 日止前次募集资金使用情况报告
如下：
一、前次募集资金基本情况
（一）首次公开发行募集资金
1、前次募集资金的数额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1875 号文核准，公司于 2017 年
11 月 8 日首次公开发行人民币普通股（A 股）2,167 万股，发行价格为每股人民
币 10.03 元，募集资金总额为人民币 217,350,100.00 元，已由中泰证券股份有
限公司于 2017 年 11 月 8 日汇入公司开立在中国银行股份有限公司西安太白小
区支行账号为 102471368418 的银行账户 110,350,000.00 元；开立在中国银行股份有限公司西安太白小区支行账号为 102071367372 的银行账户 36,615,900.00元；开立在中国银行股份有限公司西安太白小区支行账号为 102471368509 的银行账户 23,330,200.00 元；开立在中国银行股份有限公司西安太白小区支行账号
为 102071367418 的银行账户 27,054,000.00 元；共汇入人民币 197,350,100.00
元（已扣除承销商承销费用人民币 18,000,000.00 元、保荐机构保荐费用人民币
2,000,000.00 元，不含税费用合计人民币 18,867,924.53 元），减除其他与发行
权益性证券直接相关的发行费用不含税人民币 14,433,962.26 元，募集资金净额
为人民币 184,048,213.21 元。
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具信会师报字[2017]
第 ZF10909 号验资报告。
2、前次募集资金存放情况
公司与保荐机构中泰证券股份有限公司及中国银行股份有限公司西安高新
技术开发区支行于 2017 年 12 月 3 日签订了《募集资金三方监管协议》，公司在
使用募集资金时已经严格遵照履行。
截至 2022 年 9 月 30 日，首次公开发行募集资金存储情况如下：
单位：元
募集资金存储 银行账号 初始存放金额 截止日专户余额 截止日未到期理 备注
银行名称 财产品金额
102471368418 110,350,000.00 0.00 0.00 用于生产线扩建项
目
102071367372 36,615,900.00 9,501,809.28 0.00 用于研发中心扩建
中国银行西安 项目
太白小区支行 用于营销网络扩建
102471368509 23,330,200.00 635,465.20 18,600,000.00 及信息系统升级建
设项目
102071367418 13,752,113.21 0.00 0.00 用于补充营运资金
合计 -- 184,048,213.21 10,137,274.48 18,600,000.00 --
注：1、初始存放金额系公司收到的募集资金净额，即募集资金总额 217,350,100.00 元
扣除发行费用 33,301,886.79 元后的余额；
2、鉴于募集资金账户 102471368418、102071367418 中的募集资金已使用完毕，账户余
额为 0.00 元，公司于 2022 年 10 月 9 日办理了注销手续。
（二）可转换公司债券募集资金
1、前次募集资金的数额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会许可【2021】3323 号核准，公司于 2022 年 3 月
3 日发行可转换公司债券 2,760,000 张，面值为人民币 100 元，发行价为每张人
民币 100 元，募集资金总额为人民币 276,000,000.00 元，承销机构中泰证券股
份有限公司扣除尚未支付的保荐及承销费用（不含税）人民币 1,981,132.08 元
后于 2022 年 3 月 9 日汇入公司开立的招商银行西安分行曲江支行账号为
129907180410909 的银行账户 150,625,400.00 元，中国银行西安太白小区支行
账号为 102498736801 的银行账户 49,568,400.00 元，上海浦东发展银行股份有
限公司西安分行账号为 72010078801600005471 的银行账户 73,825,067.92 元，
共汇入人民币 274,018,867.92 元，应支付发行费用（含增值税）人民币
4,256,300.00 元，发行费用（不含税）为 4,015,632.08 元，扣除发行费用（不
含税）后募集资金净额为人民币 271,984,367.92 元。
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具信会师报字[2022]
第 ZF10078 号验资报告。
2、前次募集资金存放情况
公司与保荐机构中泰证券股份有限公司及招商银行股份有限公司西安分行、
中国银行股份有限公司西安高新技术开发区支行、上海浦东发展银行股份有限公
司西安分行于 2022 年 3 月 15 日签订了《募集资金三方监管协议》，公司在使用
募集资金时已经严格遵照履行。
截至 2022 年 9 月 30 日，公司募集资金存储情况如下：
单位：元
募集资金存储 银行账号 初始存放金额 截止日专户余额 截止日未到期 备注
银行名称 理财产品金额
中国银行西安 用于盘龙药业质量检
太白小区支行 102498736801 49,568,400.00 45,402,015.01 0.00 验检测共享平台升级
改造项目
招商银行西安 129907180410 用于陕西省医疗机构
分行曲江支行 909 150,625,400.00 151,739,207.29 0.00 制剂集中配制中心建
设项目
上海浦东发展 720100788016
银行股份有限 00005471 71,790,567.92 0.00 0.00 用于补充流动资金
公司西安分行
合计 -- 271,984,367.92 197,141,222.30 0.00 --
注：初始存放金额系公司收到的募集资金净额，即募集资金总额 276,000,000.00 元扣
除发行费用 4,015,632.08 元后的余额。
二、前次募集资金的实际使用情况
（一）前次募集资金使用情况对照表
截至 2022 年 9 月 30 日，前次募集资金投资项目的投入情况详见附表 1《前
次募集资金使用情况对照表》。
（二）前次募集资金项目的实际投资总额与承诺存在差异的说明
截至 2022 年 9 月 30 日，实际投资进度与投资计划的差异原因说明如下：
1、首次公开发行募集资金
①生产线扩建项目
目前该项目已建设完成，设备已经安装调试到位，新生产线各项验证与确认
正在进行中，处于联合试车阶段，后期还需进行 GMP 符合性检查与药品生产许可
换证。
②研发中心扩建项目
目前该项目主体工程全部完工（付款进度均按合同约定执行），因 2022 年
8 月商洛发生疫情，为防止病例输入及外溢，地方防疫措施较严格，致使原计划
被延误，待疫情有所好转后，公司将尽快实施装修洁净工程。
③营销网络扩建及信息系统升级建设项目
该项目已进行了部分营销网络地级办事处的建立，同时升级了信息系统，已
基本满足现阶段日常经营管理的需求。本着成本控制且能够满足项目需要的原则，
公司拟调整营销策略及方式，暂缓办事处的费用投入及进一步的信息系统升级计
划，公司终止该募集资金投资项目，并将该项目剩余募集资金（具体金额以资金
转出当日专户余额为准）用于永久性补充流动资金，详见公司于 2022 年 8 月 25
日在巨潮资讯网披露的《关于首次公开发行股票
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