安信证券股份有限公司
关于杭州星帅尔电器股份有限公司
2021 年定期现场检查报告
保荐机构名称：安信证券股份有限公司 被保荐公司简称：星帅尔
保荐代表人姓名：杨祥榕 联系电话：13918627560
保荐代表人姓名：肖江波 联系电话：18926089275
现场检查人员姓名：肖江波
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021 年 12 月 6 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅了公司章程、各项制度、三会召开的通知、决议和会议记录；现场查看了公司生产经营主要厂房和设备、办公机构等；对董事长、董事会秘书等进行了访谈。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及 是
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确 是
认
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规 是
章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序 不适用
和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履 不适用
行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独 是
立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞 是
争
（二）内部控制
现场检查手段：查阅了内审部募集资金审计的工作底稿和内部审计等各项内控制度；对内审部负责人进行了访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部 是
审计部门
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设 是
立内部审计部门（中小企业板上市公司适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 是
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内
部审计部门提交的工作计划和报告等（中小企业板和 是
创业板上市公司适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（中小企 是
业板和创业板上市公司适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 是
作中发现的问题等（中小企业板和创业板上市公司适
用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放 是
与使用情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（中 是
小企业板和创业板上市公司适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（中小企 是
业板和创业板上市公司适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一
次内部控制评价报告（中小企业板和创业板上市公司 是
适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项 是
是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅了公司已披露的公告和投资者关系活动记录表等相关资料，对董事会秘书等人员进行了访谈。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 是
2.公司已披露的内容是否完整 是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重 是
要进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合 是
公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网 是
站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执
行情况
现场检查手段：查阅了有关制度和信息披露文件，对相关原始凭证进行了重点核查，对财务总监、商务部负责人、董事会秘书等进行了访谈。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制 是
度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接 是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信 是
息披露义务
4.关联交易价格是否公允 是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息 不适用
披露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被 不适用
担保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行 不适用
了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：检查了三方监管协议、银行对账单、募集资金使用审批表等，并对公司总经理、财务总监、董秘进行了访谈。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协 是
议
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 是
3. 募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托 是
理财等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地 是
点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金 不适用
补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承
诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、 是
投资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 是
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅了公司定期报告，并将公司业绩指标与同行业上市公司进行了对比；现场查看了公司生产经营情况；对总经理、财务总监、董事会秘书等进行了访谈。
是
1.业绩是否存在大幅波动的情况 （营业收入、
净利润同比
增幅较大）
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 是
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显 是
异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅了公司和股东承诺表，并将承诺内容与实际情况进行了一一对比，对董事会秘书、董事长等进行了访谈。
1.公司是否完全履行了相关承诺 是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 是
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅了公司现金分红制度和定期报告；查阅了公司大额资金往来明细，并进行了抽查，检查其原始凭证；查阅了重大合同等。对公司董事长、财务总监、董事会秘书等进行了访谈。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 是
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 是
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原 是
因
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重 是
大变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是 不适用
否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于杭州星帅尔电器股份有限公司2021 年定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
杨祥榕 肖江波
安信证券股份有限公司
2021 年 12 月 9 日
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