证券代码：002838 证券简称：道恩股份 公告编号：2020-108
债券代码：128117 债券简称：道恩转债
山东道恩高分子材料股份有限公司
关于使用可转换公司债券闲置募集资金
购买理财产品的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
山东道恩高分子材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 8 月 24
日召开了第四届董事会第五次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用可转换公司债券闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在不影响募投项目进展情况下，使用额度不超过人民币 1.5 亿元（含 1.5 亿元）的闲置募集资金购买安全性高、流动性好的理财产品。在上述额度内，资金可以滚动使用。同时授权公司董事长于晓宁先生签署相关法律文件，公司管理层具体实施相关事宜。本议案尚需提交公司股东大会审议，现将有关情况公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准山东道恩高分子材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕608 号）核准，公司向社会公开发行面值总额 36,000 万元可转换公司债券，每张面值 100 元，募集资金总额为 360,000,000.00 元，扣除承销及保荐佣金、会计师费、律师费、信用评级费、信息披露费等发行费用（含税）合计人民币 6,546,000.00 元后，加上本次发行费用可抵扣增值税进项税额 370,528.29 元后，公司本次公开发行可转换公司债券实际募集资金净额为人民币 353,824,528.29 元。本次发行募集资金已于
2020 年 7 月 8 日划入公司募集资金账户，并经中审众环会计师事务所（特殊普
通合伙）出具的众环验字[2020]010038 号《验资报告》进行审验。
二、募集资金的管理和使用情况
为规范可转换公司债券募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》的规定，公司开立了募集资金专户进行存储。
根据《山东道恩高分子材料股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》中披露的募集资金运用情况，本次发行募集资金到位前，公司将根据项目实际建设进度以自筹资金先期投入，募集资金到位后置换已预先投入的自筹资金支付的款项。经公司第四届董事会第五次会议、第四届监事会第四次会议审议通过的《关于使用可转换公司债券募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金，置换资金总额为人民币 9,610.79 万元。
三、募集资金闲置原因
由于可转换公司债券募集资金投资项目建设需要一定周期，根据项目实施计划及进度推进，部分募集资金在一定时间内将处于暂时闲置状态。为提高公司募集资金使用效率，在确保不影响公司正常经营、不影响募集资金项目正常进行且不存在变相改变募集资金用途的行为的前提下，使用暂时闲置募集资金进行现金管理，增加公司现金收益，为公司及股东获取更多回报。
四、使用闲置募集资金购买银行理财产品的基本情况
公司结合实际经营情况，经审慎研究、规划，公司使用额度不超过人民币1.5 亿元（含 1.5 亿元）的可转换公司债券闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好的银行保本型理财产品，具体情况如下：
（一）理财产品品种
为控制风险，投资的品种为安全性高、流动性好的银行保本型理财产品，不涉及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》中所明确的股票及其衍生产品、证券投资基金、以证券投资为目的的委托理财产品及其他与证券相关的投资行为。
（二）投资期限
自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。
（三）投资额度
公司使用额度不超过人民币 1.5 亿元（含 1.5 亿元）闲置募集资金购买安全
性高、流动性好的银行保本型理财产品。在上述额度内，资金可以滚动使用。
上述银行理财产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司应及时报深圳证券交易所备案并公告。
（四）资金来源
资金来源为公司闲置募集资金。
（五）信息披露
公司在每次购买理财产品后将履行信息披露义务，包括购买理财产品的额度、期限等。
（六）公司不存在变相改变募集资金用途的行为，保证不影响募集资金项目正常进行。
五、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
1、尽管公司购买的理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此投资的
实际收益不可预期。
3、相关工作人员的操作风险。
（二）针对投资风险，拟采取措施如下：
公司将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关法律法规、规章制度对投资保本型银行理财产品事项进行决策、管理、检查和监督，严格控制资金的安全性，公司定期将投资情况向董事会汇报。公司将依据深交所的相关规定，披露理财产品的购买以及损益情况。
1、公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括（但不限于）选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。公司财务总监负责组织实施。公司将及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
2、公司审计部负责对理财产品业务进行监督与审计，定期审查理财产品业务的审批情况、操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，并对财务处理情况进行核实，并向董事会审计委员会报告审计结果。
3、独立董事应当对低风险投资理财资金使用情况进行监督。
4、公司监事会应当对低风险投资理财资金使用情况进行监督。
5、公司将依据深交所的相关规定，披露低风险投资理财以及相应的损益情况。
六、使用闲置募集资金购买银行理财产品对公司的影响
公司坚持规范运作，在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金项目建设和主营业务的正常开展，同时可以提高资金使用效率，获得一定的收益，为公司及股东获取更多的回报。
七、使用闲置募集资金购买银行理财产品的专项意见
（一）董事会意见
在保证可转换公司债券募投项目建设资金需求、有效控制投资风险的情况下，使用额度不超过人民币 1.5 亿元（含 1.5 亿元）的可转换公司债券闲置募集资金购买安全性高、流动性好的银行保本型理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用。投资期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。同时授权公司法定代表人、董事长于晓宁先生签署相关法律文件，公司管理层具体实施相关事宜。
（二）监事会意见
公司使用可转换公司债券闲置募集资金购买理财产品,有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资效益，不会影响可转换公司债券募投项目的使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形；相关审批程序符合法律、法规及《公司章程》的相关规定。
（三）独立董事意见
公司本次使用闲置募集资金投资理财产品符合《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定，在保障投资资金安全的前提下，公司使用额度不超过人民1.5 亿元（含 1.5 亿元）的闲置募集资金购买银行保本型理财产品，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资效益，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形；相关审批程序符合法律法规及《公司章程》的相关规定。因此，我们同意公司使用闲置募集资金投资理财产品,并同意将该议案提交公司股东大会审议。
（四）保荐机构意见
公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，符合相关的法律法规并履行了必要的法律程序。
公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行。
保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。同时提请公司注意控制风险，及时履行信息披露义务，保障公司全体股东利益。
八、备查文件
1、公司第四届董事会第五次会议决议；
2、公司第四届监事会第四次会议决议；
3、公司独立董事关于第四届董事会第五次会议相关事项的独立意见；
4、申港证券股份有限公司关于山东道恩高分子材料股份有限公司公开发行可转换公司债券募集资金使用的核查意见。
特此公告。
山东道恩高分子材料股份有限公司董事会
2020 年 8 月 26 日
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