深圳市同为数码科技股份有限公司
首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告
主承销商：国信证券股份有限公司
特别提示
深圳市同为数码科技股份有限公司（以下简称“同为股份”、“发行人”）首次公开发行不超过2,700万股人民币普通股（A股）(以下简称“本次发行”)的申请已获中国证监会证监许可[2016]2864号文核准。本次发行采用网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与主承销商国信证券股份有限公司（以下简称“主承销商”）协商确定本次发行股份数量为2,700万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为1,620万股，占本次发行数量的60.00%；网上初始发行数量为1,080万股，占本次发行数量的40.00%，本次发行价格为人民币12.34元/股。
根据《深圳市同为数码科技股份有限公司首次公开发行股票发行公告》公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为9,233.81806倍，高于150倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制，将本次发行股份的50.00%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为270万股，占本次发行总量的10%；网上最终发行数量为2,430万股，占本次发行总量90%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.0243669519%。
本次发行在缴款环节发生重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：1、网下投资者应根据本公告，于2016年12月19日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与获配数量,及时足额缴纳新股认购资金。
网上投资者申购新股中签后,应根据《深圳市同为数码科技股份有限公司网上中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2016年12月19日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、网下获配投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购。
4、本公告一经刊出，即视同向已参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法（证监会令[第121号]）》的要求，主承销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，主承销商做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2016年12月15日(T日)结束。经核查确认，应参与网下申购的投资者数量为4,218家,配售对象数量为6,128个。其中，31家投资者管理的31个配售对象未按照《发行公告》的要求参与网下申购。实际参与网下申购的投资者数量为4,187家,配售对象数量为6,097个，有效申购数量为1,949,690万股。
未按照《发行公告》的要求进行网下申购及无效申购情况如下：
序号 投资者 配售对象 申购数量 说明
（万股）
1 赵利宾 赵利宾 310 未参与申购
2 徐开东 徐开东 320 未参与申购
3 丁雪 丁雪 320 未参与申购
4 陈富强 陈富强 320 未参与申购
5 张抒颉 张抒颉 320 未参与申购
6 梁璐 梁璐 320 未参与申购
7 袁仁泉 袁仁泉 320 未参与申购
8 梁德臣 梁德臣 320 未参与申购
9 北京泰和成长控股 北京泰和成长控股有限公 320 未参与申购
有限公司 司
10 金元顺安基金管理 金元顺安保本混合型证券 320 未参与申购
有限公司 投资基金
11 徐立勋 徐立勋 320 未参与申购
12 牟俊武 牟俊武 320 未参与申购
13 朱爱华 朱爱华 320 未参与申购
14 邓丽梅 邓丽梅 320 未参与申购
15 华茂集团股份有限 华茂集团股份有限公司 320 未参与申购
公司
16 王捷 王捷 320 未参与申购
17 赵东岭 赵东岭自有资金投资账户 320 未参与申购
18 曹子荣 曹子荣 320 未参与申购
19 黄京明 黄京明 320 未参与申购
20 张小波 张小波 320 未参与申购
21 杨汉林 杨汉林 320 未参与申购
22 许旭东 许旭东 320 未参与申购
23 周成余 周成余 320 未参与申购
24 潘爱娟 潘爱娟 320 未参与申购
25 高海清 高海清 320 未参与申购
26 张弛 张弛 320 未参与申购
27 肖文琴 肖文琴 320 未参与申购
28 张国玲 张国玲 320 未参与申购
29 安徽安粮控股股份 安徽安粮控股股份有限公 320 未参与申购
有限公司 司自营投资账户
30 章必武 章必武 320 未参与申购
31 俞洋 俞洋 320 未参与申购
合计 9,910
（二）网下初步配售结果
根据《深圳市同为数码科技股份有限公司首次公开发行股票初步询价及推介公告》（以下简称《初步询价及推介公告》）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和主承销商对网下发行股份进行了初步配售，配售结果如下：
本次网下发行有效申购数量为1,949,690万股，根据《初步询价及推介公告》规定的网下配售原则，各类投资者的有效申购及初步获配信息如下：
配售对象分类 有效申购股数 申购占比 初步配售数量 初步配售 初步配售比例
（万股） （股） 数量占比
A类投资者（公募 381,870 19.59% 1,347,237 49.90% 0.03520458%
基金和社保基金）
B类投资者（年金 156,800 8.04% 378,280 14.01% 0.02414286%
保险资金）
C类投资者（其他 1,411,020 72.37% 974,483 36.09% 0.00692466%
投资者）
合计 1,949,690 100% 2,700,000 100% -
其中零股3,533股按照《初步询价及推介公告》中的网下配售原则配售给东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金。
A类投资者的配售比例不低于B类，B类投资者的配售比例不低于C类，同类投资者的配售比例相同；向A类、B类投资者优先配售的比例分别不低于预先安排的40%、10%。
以上配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》公布的配售原则。最终各配售对象获配情况详见附表。
二、主承销商联系方式
上述网下获配投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的主承销商联系。具体联系方式如下：
联系电话：0755-22940052；0755-22940062
联系人：资本市场部
发行人：深圳市同为数码科技股份有限公司
