证券代码：002807 证券简称：江阴银行 公告编号：2021-009
转债代码：128034 转债简称：江银转债
江苏江阴农村商业银行股份有限公司
关于聘请 2021 年度外部审计机构的公告
公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏江阴农村商业银行股份有限公司（以下简称 “本行”）于 2021 年 3
月 29 日召开第七届董事会第四次会议，审议通过了《关于聘请 2021 年度外部审计机构的议案》，同意聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）为本行 2021 年度外部审计机构，现将有关事项公告如下：
一、变更外部审计机构的说明
经本行 2019 年年度股东大会审议通过，本行原聘请了信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）为本行 2020 年度外部审计机构。信永中和已连续多年为本行提供审计服务，在执业过程中，坚持独立审计原则，客观、公正、公允地完成了各项工作，切实履行外部审计机构应尽的职责。
根据中华人民共和国财政部《国有金融企业选聘会计师事务所管理办法》（财金﹝2020﹞6 号）等相关规定，根据本行战略发展需要和年度审计工作时间安排，本行经与信永中和事前沟通协商，信永中和将自审议本次变更事项的股东大会通过之日起，不再担任本行外部审计机构。信永中和已知悉本事项并确认无异议。
为保证本行 2021 年度审计工作正常开展，经本行谨慎研究、董事会审计委员会提议，拟聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）为本行 2021 年度审计机构。
本行董事会对信永中和审计团队的辛勤工作表示衷心感谢。
二、拟聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
审计机构名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
统一社会信用代码： 91310101568093764U
执行事务合伙人：杨志国、朱建弟
成立时期：2011 年 1 月 24 日
营业场所：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼
经营范围：审查企业会计表报，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记帐；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；信息系统领域内的技术服务；法律、法规规定的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
立信由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010
年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所。首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。截至 2020 年末，立信拥有合伙人 232 名、注册会计师 2323 名、从业人员总数 9114 名，立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。立信 2020 年度业务收入（未经审计）38.14 亿元，其中审计
业务收入 30.40 亿元，证券业务收入 12.46 亿元。立信 2020 年度为 576 家上市
公司提供年报审计服务，同行业上市公司审计客户 7 家。
截至 2020 年末，立信已提取职业风险基金 1.29 亿元，购买的职业保险累计
赔偿限额为 12.5 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚 4 次、监督管理措施 26
次、自律监管措施无和纪律处分 3 次，涉及从业人员 62 名。
（二）项目信息
1、基本信息
项目合伙人：张爱国，1995 年成为注册会计师，2002 年开始从事上市公司审计，2012 年开始在立信执业，近三年签署上市公司审计报告 7 家，2021 年开始为本行提供审计服务。
签字注册会计师：曹佳，2017 年成为注册会计师，2009 年开始从事上市公司审计，2012 年开始在立信执业，近三年签署上市公司审计报告 2 家，2021 年开始为本行提供审计服务。
质量控制复核人：诸旭敏，1994 年成为注册会计师，2000 年开始从事上市公司审计，2012 年开始在立信执业，近三年签署上市公司审计报告 5 家，2021年开始为本行提供审计服务。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督
管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
立信及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
三、审计业务收费
审计费用定价原则主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
本行 2020 年度审计费用为 135 万元（其中财务报表审计费用为 90 万元，
内控审计费用为 45 万元）。本行董事会提请股东大会授权管理层，根据 2021年度具体的审计要求和审计范围，通过招标方式确定相关审计费用。2021 年度审计费用115万元（其中财务报表审计费用为85万元，内控审计费用为30万元）。
四、拟聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会意见
本行董事会审计委员会已对立信进行了审查，认为其在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面能够满足本行对于审计机构的要求，同意向董事会提议聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本行 2021 年度审计机构。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
1、关于聘请 2021 年度外部审计机构的议案的事前认可意见
经核查，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券期货相关业务许可证和 A 股企业审计资格，遵循独立、客观、公正的执业准则,具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足本行 2021 年度审计工作的要求，不会损害全体股东和本行的利益。我们同意聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本行 2021 年度外部审计机构，并同意将该议案提交本行第七届董事会第四次会议审议。
2、关于聘请 2021 年度外部审计机构的独立意见
我们认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，能够满足本行 2021 年度外部审计工作要求，能够独立对本行财务状况进行审计。同意聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本行
2021 年度外部审计机构，并提交股东大会审议。
（三）董事会审议情况
本行于 2021 年 3 月 29 日召开第七届董事会第四次会议，审议通过了《关于
聘请 2021 年度外部审计机构的议案》，同意拟聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本行 2021 年度外部审计机构。本次聘请 2021 年度外部审计机构事项尚需提交 2020 年年度股东大会审议，并自本行股东大会审议通过之日起生效。
五、报备文件
1、第七届董事会第四次会议决议
2、第七届董事会审计委员会第三次会议决议
3、独立董事事前认可意见及独立意见
4、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式
特此公告。
江苏江阴农村商业银行股份有限公司董事会
2021 年 3 月 30 日
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