002797 深市 第一创业

证券代码：002797            证券简称：第一创业        公告编号：2024-021
                第一创业证券股份有限公司

            关于修订《公司章程》及其附件的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  根据《关于加强上市证券公司监管的规定（2024 年修订）》《上市公司章程指引（2023 年修订）》《上市公司股份回购规则（2023 年修订）》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则（2024 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等有关法律法规和准则的规定，并结合公司实际情况，公司拟修订《第一创业证券股份有限公司章程》及其附件《第一创业证券股份有限公司股东大会议事规则》《第一创业证券股份有限公司董事会议事规则》《第一创业证券股份有限公司监事会议事规则》，具体修订内容详见本公告附件。

  修订后的《第一创业证券股份有限公司章程》及其附件《第一创业证券股份有限公司股东大会议事规则》《第一创业证券股份有限公司董事会议事规则》已经公司第四届董事会第二十次会议审议通过，《第一创业证券股份有限公司监事会议事规则》已经公司第四届监事会第十六次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议，并将自股东大会审议通过之日起生效。

  特此公告。

  附件：1、《第一创业证券股份有限公司章程》修订条款对照表

          2、《第一创业证券股份有限公司股东大会议事规则》修订条款对照
              表

        3、《第一创业证券股份有限公司董事会议事规则》修订条款对照表
4、《第一创业证券股份有限公司监事会议事规则》修订条款对照表
                            第一创业证券股份有限公司董事会
                                  二〇二四年六月八日


        附件 1：《第一创业证券股份有限公司章程》修订条款对照表

序号                原条款                              修订后条款                  修订原因

          第五条 公司住所：深圳市福田区福      第五条 公司住所：深圳市福田区福华一  根据《上市公司
 1  华一路 115 号投行大厦 20 楼。          路 115 号投行大厦 20 楼，邮政编码：518048。 章程指引（2023
                                                                                    年修订）》第五条
                                                                                    修订。

          第十条 公司章程自生效之日起，即      第十条 公司章程自生效之日起，即成为  根据公司登记机
      成为规范公司的组织与行为、公司与股  规范公司的组织与行为、公司与股东、股东与  关要求修订。
      东、股东与股东之间权利义务关系的具  股东之间权利义务关系的具有法律约束力的

      有法律约束力的文件，对公司、股东、  文件，对公司、股东、董事、监事、高级管理

 2  董事、监事、高级管理人员具有法律约  人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股

      束力的文件。依据本章程，股东可以起  东可以起诉公司、公司的其他股东，以及公司

      诉公司、公司的其他股东，以及公司董  董事、监事、总裁（即《公司法》所称“经

      事、监事、总裁和其他高级管理人员，  理”，以下同）和其他高级管理人员，公司可

      公司可以起诉股东、董事、监事、总裁  以起诉股东、董事、监事、总裁和其他高级管

      和其他高级管理人员。                理人员。

          第十一条 本章程所称其他高级管理      第十一条 本章程所称其他高级管理人  根据公司登记机
      人员是指公司的副总裁、董事会秘书、  员是指公司的副总裁（即《公司法》所称“副  关要求修订。
      财务负责人、合规总监、首席风险官、  经理”，以下同）、董事会秘书、财务负责人、

      首席信息官、行使经营管理职责并向董  合规总监、首席风险官、首席信息官、行使经

      事会负责的管理委员会或执行委员会成  营管理职责并向董事会负责的管理委员会或

 3  员，和实际履行上述职务的人员，以及  执行委员会成员，和实际履行上述职务的人

      法律法规、中国证监会规定的其他人    员，以及法律法规、中国证监会规定的其他人

      员。                                员。

          公司任免董事、监事和高级管理人      公司任免董事、监事和高级管理人员，应

      员，应当报国务院证券监督管理机构备  当报国务院证券监督管理机构备案。

      案。

          第二十三条 公司发起人名称及持股      第二十三条 公司发起人名称、出资方式  根据《上市公司
 4  情况见本章程附件。                  及持股情况见本章程附件。                章程指引（2023
                                                                                    年修订）》第十九
                                                                                    条修订。

 5      第三十二条 公司因本章程第三十条      第三十二条 公司因本章程第三十条第  根据《上市公司
      第（一）项、第（二）项规定的情形收购  （一）项、第（二）项规定的情形收购本公司  股 份 回 购 规 则


序号                原条款                              修订后条款                  修订原因

      本公司股份的，应当经股东大会决议；因  股份的，应当经股东大会决议；因第（三）项、 （ 2023  年 修
      第（三）项、第（五）项、第（六）项规  第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公  订）》 第十条修
      定的情形收购本公司股份的，应当经三分  司股份的，应当经三分之二以上董事出席的  订。

      之二以上董事出席的董事会会议决议。  董事会会议决议。

          公司依照第三十条收购本公司股份      公司依照本章程第三十条收购本公司股

      后，属于第三十条第（一）项情形的，应  份后，属于第三十条第（一）项情形的，应当

      当自收购之日起十日内注销；属于第（二） 自收购之日起十日内注销；属于第（二）项、

      项、第（四）项情形的，应当在六个月内  第（四）项情形的，应当在六个月内转让或者

      转让或者注销；属于第（三）项、第（五） 注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）

      项、第（六）项情形的，公司合计持有的  项情形的，公司合计持有的本公司股份数不

      本公司股份数不得超过本公司已发行股  得超过本公司已发行股份总额的百分之十，

      份总额的百分之十，并应当在三年内转让  并应当在三年内转让或者注销。

      或者注销。                              公司触及《上市公司股份回购规则》第

                                            二条第二款规定条件的，董事会应当及时了

                                            解是否存在对股价可能产生较大影响的重大

                                            事件和其他因素，通过多种渠道主动与股东

                                            特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取

                                            股东关于公司是否应实施股份回购的意见和

                                            诉求。

          第三十六条 公司不接受本公司的股      第三十六条 公司不接受本公司的股票  根据《深圳证券
      票作为质押权的标的。                作为质押权的标的。                      交易所股票上市
                                                公司控股子公司不得取得公司发行的股  规则（2024 年修
 6                                        份。确因特殊原因持有股份的，应当在一年  订）》第 3.4.15
                                            内消除该情形，在消除前，公司控股子公司  条新增。

                                            不得对其持有的股份行使表决权。

          第六十条 公司股东承担下列义务：      第六十条 公司股东承担下列义务：    根据《关于加强
          （一）遵守法律、行政法规和本章程；    （一）遵守法律、行政法规和本章程；  上市证券公司监
          （二）依其所认购的股份和入股方式    （二）依其所认购的股份和入股方式缴  管的规定（2024
 7  缴纳股金；                          纳股金；                                年修订）》第三条
          （三）除法律、法规规定的情形外，    （三）除法律、法规规定的情形外，不得  修订。

      不得退股；                          退股；

          （四）未经国务院证券监督管理机构    （四）未经国务院证券监督管理机构批

      批准，任何单位或者个人不得委托他人或  准，任何单位或者个人不得委托他人或者接


序号                原条款                              修订后条款                  修订原因

      者接受他人委托持有或者管理本公司的  受他人委托持有或者管理本公司的股份；

      股份；                                  （五）任何单位或者个人应经而未经国

          （五）任何单位或者个人应经而未经  务院证券监督管理机构核准，持有或者实际

      国务院证券监督管理机构核准，持有或者  控制公司 5%以上股份的，应当限期改正；改

      实际控制公司 5%