002797 深市 第一创业

证券代码：002797                证券简称：第一创业                    公告编号：2024-012
    第一创业证券股份有限公司 2023 年年度报告摘要

一、重要提示

  本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

  本报告已经公司第四届董事会第十九次会议审议通过，除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本报告的董事会会议。

      未亲自出席董事姓名          未亲自出席董事职务      未亲自出席会议原因        被委托人姓名

            吴礼顺                      董事长                工作原因                  王芳

  非标准审计意见提示

  √ 不适用

  董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  √ 适用

  是否以公积金转增股本

  √ 否

  经本次董事会审议通过的公司 2023 年度利润分配方案为：以现有总股本 4,202,400,000 股为基数，向
全体股东每 10 股派发现金红利 0.32元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。

  董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

  √ 不适用
二、公司基本情况
1、公司简介

 股票简称        第一创业        股票代码                        002797

 股票上市交易所                    深圳证券交易所

 联系人和联系方式                                                董事会秘书

 姓名                              屈婳

 联系地址                          深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 19 楼

 电话                              0755-23838868


 传真                              0755-23838877

 电子信箱                          IR@fcsc.com

2、报告期主要业务
（1）公司所从事的主要业务及经营模式

  本公司是经中国证监会批准设立的综合类证券公司，公司证券业务牌照较为齐全。公司及下属子公司主要为机构客户、个人客户提供综合金融产品和服务，从事的主要业务如下：

    ① 资产管理业务

  母公司主要从事集合资产管理、单一资产管理和专项资产管理等券商资产管理业务；公司通过控股子公司创金合信基金管理有限公司从事公募基金和私募资产管理等业务。

    ② 固定收益业务

  公司固定收益业务主要分为销售业务和投资交易业务。销售业务是指固定收益类产品的承销、参团及销售，包括但不限于国债、地方政府债、政策性金融债、同业存单、其他金融债、非金融企业债务融资工具、资产支持证券等；投资交易业务是指通过固定收益及固定收益类衍生品的投资配置和做市交易、以及通过相应交易策略的开发，获取投资交易收益的业务。

    ③ 投资银行业务

  公司通过全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司从事投资银行业务，主要包括股权融资、债权融资、并购重组、结构化融资、新三板推荐挂牌及相关财务顾问等业务。

    ④ 证券经纪及信用业务

  公司向客户提供证券经纪、证券投资咨询、融资融券、金融产品销售、股票质押式回购等多样化金融服务。公司通过全资子公司第一创业期货有限责任公司从事期货业务，主要包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询等业务。

    ⑤ 私募股权基金管理及另类投资业务

  公司通过全资子公司第一创业投资管理有限公司从事私募基金管理业务，设立和管理私募股权投资基金；通过全资子公司深圳第一创业创新资本管理有限公司从事另类投资业务，使用自有资金对非上市公司进行股权投资。


    ⑥ 自营投资及交易业务

  公司自营投资及交易业务主要为权益类证券投资、权益类衍生品投资以及新三板做市业务。
（2）行业竞争格局及发展趋势

  资本市场深化改革持续推进，证券行业将进一步优化融资结构，引导中长期资金入市，更好发挥资本市场枢纽功能，坚持服务实体经济的根本宗旨，健全多层次资本市场体系，推动股票发行注册制走深走实。资本市场的制度体系及市场规则统一建设加速落地，防范金融风险主基调下证券行业延续全面严监管。面对培育一流投资银行和投资机构的目标，行业集中度将进一步提升，加速形成差异化竞争格局。
  一是融资结构进一步优化，呈现长期化、机构化趋势。监管层面引导社保基金、养老保险基金等中长期资金入市，机构资金占比将进一步提升，有望改善市场投资逻辑，催生更多机构业务需求。证券公司需强化机构业务布局，提升机构服务能力。

  二是健全多层次资本市场体系，服务实体经济高质量发展。推动注册制在股票和债券市场的深化改革，促进北交所高质量发展，进一步疏通和规范资金进入资本市场的渠道，引导更多的资金投向科技创新、先进制造、绿色发展等领域和创新型中小企业，进一步压实证券公司的“看门人”职责，对证券公司信息披露质量和投行、投资、投研协同联动的全生命周期服务能力提出更高的要求。

  三是资本市场制度体系建设不断完善。证券行业加强监管、防范风险的态势持续，监管层面进一步强化市场准入、行为监管等各个环节，细化各项业务的监管范围，提升监管力度，加大处罚力度。证券公司需加强公司治理、内部控制、合规管理和风险控制，落实企业文化建设，持续提升执业质量和服务质量。

  四是证券行业发展加速分化，行业集中度持续提升，差异化竞争格局逐步形成。监管层面强化证券公司的分类监管，为优质证券公司提供更广阔的资本空间和政策支持，头部证券公司依托资本实力、优势资源、客户基础和品牌影响力打造一流的投资银行，行业并购重组进程或将加速，中小证券公司结合股东背景、区域优势等资源禀赋和专业能力在细分市场精耕细作，逐步形成特色化、差异化发展之路。
（3）公司市场地位、主要业绩驱动因素及业绩变化

  公司特色鲜明，经营资质较为齐全，具有良好的业务发展基础。报告期内，公司经营稳健，资产管理业务、固定收益业务、投资银行业务、证券经纪及信用业务等各项业务稳步发展。2023 年 5 月，北京国有资本运营管理有限公司（以下简称“北京国管”）受让北京首都创业集团有限公司（以下简称“首创集团”）所持公司 11.06%的股份完成过户登记，成为公司第一大股东。公司依托股东赋能与战略协同，全方位推动市场拓展与业务发展。


  2023 年以来，公司品牌知名度持续提升，获得一系列荣誉。公司及子公司荣获全国银行间同业拆借中心“年度市场影响力机构”、“市场创新业务机构”、“最受市场欢迎的利率债做市商”，中国农业发展银行“优秀做市机构”，中央国债登记结算有限责任公司“债券业务锐意进取机构（资产管理业务）”，中国证券报“2023 年金牛成长投资银行团队奖”，《证券时报》“2023 中国证券业新锐投行君鼎奖”、“2023中国证券业债券融资投行君鼎奖”、“2023 中国证券业权益资管计划君鼎奖”、“三年持续回报股票型明星基金奖”、“三年持续回报积极债券型明星基金奖”、“2023 中国证券业财富服务品牌君鼎奖”、“2023中国证券业投资者教育君鼎奖”、“中国证券业合规风控数字化优秀践行者案例君鼎奖”，上交所“资产支持证券助力消费基础设施盘活存量相关案例”、“2023 年股票期权市场发展贡献奖——期权百强营业部”，中国金融期货交易所国债期货上市十周年（2013-2023）“最佳贡献奖（资管类）”，中国上市公司协
会“2023 年上市公司 ESG 最佳实践案例”、“2023 年上市公司 ESG 优秀实践案例”、“2023 年上市公司董
事会最佳实践案例”，中国金融思想政治工作研究会“2023 年全国金融系统思想政治工作和文化建设奖项”，深圳市公司治理研究会“2023 大湾区上市公司公司治理 TOP20”、“2023 大湾区上市公司绿色治理TOP20”、“2023 大湾区上市公司年度贡献奖”，新华社中国经济信息社“责任投资优秀案例”、“ESG 实践优秀案例”，《第一财经日报》“秒懂金融·年度投教作品征集、展播与评选优胜奖”，财联社“年度最佳财富长青奖”、“ESG 金融创新奖”、“公司治理先锋企业奖”，《金融电子化》杂志“金融科技赋能业务创新奖”，中关村数字经济产业联盟“2023 全国企业数字化转型十佳案例”、“2023 数字化应用优秀场景”，《每日经济新闻》“金鼎奖·最佳乡村振兴经典案例”，中国网“2023 年度乡村振兴优秀案例”等系列奖项。
（4）核心竞争力分析

    ① 保持战略定力，坚持经营理念

  公司以“成就企业家和投资者的梦想”为使命，以“追求可持续发展，做受人尊敬的一流投资银行”为愿景；继续坚持“成为有固定收益特色的、以资产管理业务为核心的证券公司”的战略目标，保持战略定力、久久为功；积极把握资本市场全面深化改革的历史机遇，锐意进取、踔厉奋发，在特色化和差异化发展上重点部署，持续提升核心竞争力。

  公司始终秉持“以客户为中心”的经营理念，不断探求深度理解客户，精准服务客户，以成就客户为使命，砥砺前行。公司打造“一个一创”客户管理与协同服务体系，探索建立战略客户服务体系，调整组织架构和业务流程，夯实投研能力，强化链接投资者和产业客户的服务能力，动态优化协同和交叉销售机制，培育协同文化，提升组织效率和协同效能，开展综合金融新业务模式探索；聚焦服务国家战略，围绕粤港澳大湾区、京津冀、长三角等重点区域，加大人员、资源投入，提升服务水平；紧抓北交
所战略机遇期，进一步强化北交所业务布局，打造新的竞争优势；布局金融科技，实现经营管理全面数字化转型；优化人才结构，持续加大人才梯队建设和专业能力培养，致力于为客户提供专业、精准、高效的综合金融服务。

    ②  多元的股权结构，有效的公司治理机制

  公司股权结构较为多元。截至报告期末，公司持股比例排名前五的股东为北京国管、北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙）、北京首农食品集团有限公司、华熙昕宇投资有限公司（以下简称“华熙昕宇”）和浙江航民实业集团有限公司，企业性质涵盖国有、民营和集体所有制。多元的股权结构使公司具有混合所有制企业的优势，为公司形成有效制衡的法人治理结构和灵活的市场化经营机制提供了坚实保障，有利于公司持续健康发展。

  公司股权结构进一步夯实。报告期内，北京国管成为公司第一大股东，进一步增强了公司的股东背景，巩固了健康、稳定的股权结构，为公司实现高质量发展奠定了稳固的基石。北京国管将通过强化股东赋能与战略协同，全力支持公司发展，促进公司价值提升。

    ③ 党建引领，夯实优秀的企业文化

  公司以党建为引领、文化传承为根基，厚植“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，不断增强企业凝聚力。公司贯彻落实党中央及上级党委各项重大部署要求，深入学习贯彻党的二十大会议精神，提高政治站位，加强党组织建设，开展特色党建活动，抓实党风廉政建设，发挥党员先锋模范作用。

  公司始终秉承“诚信、进取、创新”的核心价值观，形成了“开放、创新、包容、协作”的海洋文化，崇尚简洁高效。公司注重企业文化建设，将企业文化的内涵纳入各类员工招聘、培训、考核、晋升体系中，将企业文化理念贯穿于公司发展和经营管理的各个方面。公司继续夯实企业文化建设，推进落实公司《2022-2024 年文化建设重点方向与重点工作任务》，持续开展“创行天下”、“好书共读”、“学海行舟·好课共学”等系列活动。

  公司以企业文化为依托，形成“公开、公平、透明、市场化”的人力资源政策，推行“为贡献/业绩付薪、为潜力付薪、为能力付薪”的薪酬理念，培养