002797 深市 第一创业

证券代码：002797            证券简称：第一创业      公告编号：2023-026
                第一创业证券股份有限公司

                关于修订《公司章程》的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和准则的要求，为进一步提升公司治理水平，结合公司实际情况，公司拟修订《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），具体修订内容详见附件。

    本次《公司章程》的修订内容已经公司第四届董事会第十二次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议，并将自股东大会审议通过之日起生效。

    特此公告。

    附件：《第一创业证券股份有限公司章程》修订条款对照表

                                      第一创业证券股份有限公司董事会
                                            二〇二三年六月七日


  附件：《第一创业证券股份有限公司章程》修订条款对照表

序号                    原条款                                        修订后条款                      修订依据

 1  第二条 公司系依照《公司法》、《证券法》和其他有 第二条 公司系依照《公司法》《证券法》和其他有关规定， 根据《上市公司
    关规定，经中国证监会“证监许可[2012]242 号” 经中国证监会“证监许可[2012]242 号”文批准，由第一 章程指引》第二
    文批准，由第一创业证券有限责任公司依法整体变 创业证券有限责任公司依法整体变更的股份有限公司。  条修订。

    更的股份有限公司。                              公司在深圳市市场监督管理局注册登记，取得企业法

        公司在深圳市市场监督管理局注册登记，取得 人营业执照，统一社会信用代码为 91440300707743879G。

    企业法人营业执照。

 2  第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司 第十一条  本章程所称其他高级管理人员是指公司的副 根据《证券基金
    的副总裁、合规总监、首席风险官、董事会秘书、 总裁、董事会秘书、财务负责人、合规总监、首席风险官、 经营机构董事、
    财务负责人以及实际履行上述职务的人员。        首席信息官、行使经营管理职责并向董事会负责的管理 监事、高级管理
        公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前 委员会或执行委员会成员，和实际履行上述职务的人员， 人员及从业人
    取得国家证券监督管理机构核准的任职资格。    以及法律法规、中国证监会规定的其他人员。          员监督管理办
                                                      公司任免董事、监事和高级管理人员，应当报国务院 法》第二条和第
                                                  证券监督管理机构备案。                            三条修订。

 3  新增                                        第十二条  公司根据中国共产党章程的规定，设立共产 根据《上市公司
                                                  党组织、开展党的活动。公司为党组织的活动提供必要条 章程指引》第十
                                                  件。                                              二条修订

 4  第十三条 公司的经营范围：证券经纪；证券投资咨 第十四条  公司的经营范围：证券经纪；证券投资咨询； 根据《关于核准
    询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问； 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券（不含 第一创业证券
    证券（不含股票、中小企业私募债券以外的公司债 股票、中小企业私募债券以外的公司债券）承销；证券自 股份有限公司
    券）承销；证券自营；证券资产管理；证券投资基 营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供 证券投资基金
    金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券； 中间介绍业务；融资融券；代销金融产品；证券投资基金 托管资格的批
    代销金融产品。                              托管业务。                                        复》（证监许可


序号                    原条款                                        修订后条款                      修订依据

        公司变更业务范围，须经国家证券监督管理部    公司变更业务范围，须经国务院证券监督管理机构 〔 2022 〕 2383
    门批准，依照法定程序修改公司章程，并在公司登 批准，依照法定程序修改公司章程，并在公司登记机关办 号）修订。

    记机关办理变更登记。                        理变更登记。

 5  第十四条 经中国证监会同意，公司设立全资子公 第十五条  经国务院证券监督管理机构同意，公司可以 根据《证券公司
    司，开展直接投资业务。                      设立子公司，开展私募投资基金业务和另类投资业务。  私募投资基金
                                                                                                      子公司管理规
                                                                                                      范》第九条、《证
                                                                                                      券公司另类投
                                                                                                      资子公司管理
                                                                                                      规范》第十条修
                                                                                                      订。

 6  第十五条 公司可以设立全资子公司开展金融产品 删除

    投资和其他另类投资业务。

 7  新增                                        第十六条  公司企业文化建设工作总体目标为：      根据《证券行业
                                                  （一）贯彻中国证监会及相关机构对构建“合规、诚信、 文化建设十要
                                                  专业、稳健”行业文化的要求，落实公司使命、愿景及核 素》要求，结合
                                                  心价值观，提升公司可持续发展能力；                公司实际情况
                                                  （二）提倡国家、股东、客户、员工利益相统一，坚守资 新增。

                                                  本市场关键把关人的担当，积极履行社会责任，不断倡导

                                                  可持续发展理念，提升员工的归属感、成就感；

                                                  （三）以党建为引领、文化传承为根基、专业能力建设为

                                                  支撑、人才的全面发展为动能，坚守合规底线，坚持以客

                                                  户为中心，持续打造公司的核心竞争力。


序号                    原条款                                        修订后条款                      修订依据

 8  新增                                        第十七条  公司廉洁从业管理的目标为：建立健全廉洁 根据《关于加强
                                                  从业内部控制管理体系，明确廉洁从业的责任和要求，落 注册制下中介
                                                  实廉洁从业风险防控主体责任，严肃处理违反廉洁从业 机构廉洁从业
                                                  规定的各类行为，强化廉洁从业监督检查问责，切实防范 监管的意见》要
                                                  各类廉洁问题，建立廉洁从业管理的长效机制，培育全员 求，结合公司制
                                                  廉洁从业文化，倡导并落实廉洁高效的经营理念，推动公 度新增。

                                                  司业务规范健康发展。

                                                      公司及公司工作人员应在开展各项业务的过程中廉

                                                  洁从业，严格遵守法律、行政法规、中国证监会的规定及

                                                  行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、执业道德和行