证券代码:002797 证券简称:第一创业 公告编号:2022-027
第一创业证券股份有限公司
2021 年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
★特别提示:
1、本次会议未出现否决提案的情形。
2、本次会议未涉及变更以往股东大会已通过的决议的情形。
3、为尊重和保护中小投资者利益,本次会议审议的全部提案,中小股东投票表决时均进行单独计票。
4、第 7.00 项议案涉及关联交易,需进行逐项表决。股东大会进行投票表决时,关联股东回避了表决,也未接受其他股东的委托进行投票。
一、会议召开情况
1、会议召开的日期、时间:
(1)现场会议召开时间:2022 年 6 月 2 日(星期四)13:30 开始
(2)网络投票时间:2022 年 6 月 2 日(星期四)
其中,通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为:2022 年 6 月
2 日 9:15-9:25,9:30-11:30 和 13:00-15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统
进行投票的具体时间为:2022 年 6 月 2 日 9:15-15:00。
2、会议召开方式:本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。
3、现场会议召开地点:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20
层 1 号会议室。
4、会议召集人:本次会议由公司董事会召集,经公司第四届董事会第六次会议决议召开。
5、会议主持人:公司董事长刘学民先生。
6、本次会议的召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《第一创业证券股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的规定。
二、会议出席情况
(一)股东出席情况
出席本次股东大会的股东及股东代理人共 52 人,代表股份数 1,216,413,784
股,占公司有表决权股份总数的 28.9457%。其中,出席现场会议的股东及股东代理人共有 5 人,代表股份数 807,904,539 股,占公司有表决权股份总数的19.2248%;通过网络投票的股东 47 人,代表股份数 408,509,245 股,占公司有表决权股份总数的 9.7209%。
(二)董事、监事、高级管理人员及见证律师等出席情况
1、公司董事、监事出席了本次会议。
2、公司高级管理人员、公司聘请的见证律师列席了本次会议。
三、提案审议表决情况
1、本次会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式,本次会议提案均获得通过。根据《证券公司股权管理规定》《公司章程》的规定,公司持股 5%以上股东华熙昕宇投资有限公司因未完成整改,未参与本次股东大会的投票表决,亦未接受其他股东委托进行投票。
2、本次会议审议并通过了以下非累积投票提案,具体表决情况如下:
同意 反对 弃权 是
否
提案 提案名称 获
编码 股份数 占比 股份数 占比 股份数 占比 得
通
过
公司 2021 年度 99.9401% 0.0581% 0.0018% 是
1.00 董事会工作报告 1,215,684,648 707,336 21,800
公司 2021 年度 99.9401% 0.0581% 0.0018% 是
2.00 监事会工作报告 1,215,684,648 707,336 21,800
公司 2021 年度
3.00 独立董事述职报 1,215,684,648 99.9401% 627,936 0.0516% 101,200 0.0083% 是
告
公司 2021 年年 99.9401% 0.0516% 0.0083% 是
4.00 度报告及其摘要 1,215,684,648 627,936 101,200
公司 2021 年度 99.9401% 0.0516% 0.0083% 是
5.00 财务决算报告 1,215,684,648 627,936 101,200
关于公司 2021
6.00 年度利润分配方 1,215,701,048 99.9414% 633,236 0.0521% 79,500 0.0065% 是
案的议案
7.00 关于公司 2021 年度关联交易执行情况及预计公司 2022 年度日常关联交易的议案(需逐项表决)
预计与北京首
都创业集团有限
7.01 公司及其一致行 681,014,648 99.8955% 633,236 0.0929% 79,500 0.0117% 是
动人发生的关联
交易
预计与华熙昕宇
投资有限公司及 99.9425% 0.0509% 0.0065% 是
7.02 其一致行动人发 1,215,714,648 619,636 79,500
生的关联交易
预计与银华基金
管理股份有限公
7.03 司及其合并报表 1,215,714,648 99.9425% 619,636 0.0509% 79,500 0.0065% 是
范围内子公司发
生的关联交易
预计与其他关联
7.04 人发生的关联交 1,075,270,479 99.9343% 627,936 0.0584% 79,500 0.0074% 是
易
关 于 申 请 公 司
8.00 2022 年度自营 1,215,714,648 99.9425% 619,636 0.0509% 79,500 0.0065% 是
投资限额的议案
关 于 续 聘 公 司
9.00 2022 年度会计 1,215,230,948 99.9028% 1,081,636 0.0889% 101,200 0.0083% 是
师事务所的议案
关于审议《第一
创业证券股份有
10.00 限公司募集资金 1,179,083,921 96.9312% 37,250,363 3.0623% 79,500 0.0065% 是
管理办法》的议
案
关于审议 2021
11.00 年度公司董事薪 1,215,701,048 99.9414% 633,236 0.0521% 79,500 0.0065% 是
酬总额的议案
12.00 关于审议 2021 1,215,701,048 99.9414% 633,236 0.0521% 79,500 0.0065% 是
年度公司监事薪
酬总额的议案
注:上表中的“占比”,指每项提案同意、反对、弃权的股份数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例。
第 7.00 项议案涉及关联交易,需进行逐项表决。股东大会进行逐项投票表
决时,关联股东回避了表决,也未接受其他股东的委托进行投票。
对第 7.01 项议案《预计与北京首都创业集团有限公司及其一致行动人发生
的关联交易》进行投票表决时,关联股东北京首都创业集团有限公司回避了表决,其持有的 534,686,400 股股份不计入出席会议有效表决权股份数。对第 7.04 项议案《预计与其他关联人发生的关联交易》进行投票表决时,关联股东浙江航民实业集团有限公司回避了表决,其持有的 140,435,869 股股份不计入出席会议有效表决权股份数。
四、中小股东表决情况
中小股东(除公司董事、监事、高级管理人员、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东)表决情况如下:
提案 同意 反对 弃权
编码 提案名称
股份数 占比 股份数 占比 股份数 占比
公司2021年度董事 99.8930% 0.1038% 0.0032%
1.00 会工作报告 680,998,248 707,336 21,800
公司2021年度监事 99.8930% 0.1038% 0.0032%
2.00 会工作报告 680,998,248 707,336 21,800
公司2021年度独立 99.8930% 0.0921% 0.0148%
3.00 董事述职报告 680,998,248 627,936 101,200
公司2021年年度报 99.8930% 0.0921% 0.0148%
4.00 告及其摘要 680,998,248 627,936