002797 深市 第一创业

证券代码：002797        证券简称：第一创业        公告编号：2021-076

                  第一创业证券股份有限公司

              第四届董事会第五次会议决议公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第五次会议
通知于 2021 年 11 月 29 日以电子邮件方式发出，会议于 2021 年 12 月 3 日以视频
会议方式召开。本次会议应出席董事 13 名，实际出席董事 13 名，公司监事和部分高级管理人员列席会议。会议的召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定。

    本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议：

    一、审议通过《关于公司向结对帮扶县捐赠的议案》

    同意公司向结对帮扶县捐赠合计人民币 108 万元，并授权公司经营管理层在
上述额度和事项范围内办理捐赠有关事宜。

    表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

    二、审议通过《关于公司公益性支出的议案》

    表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

    本议案尚需提交股东大会审议批准。《关于公益性支出的公告》与本决议同日公告。

    三、审议通过《关于审议<第一创业证券股份有限公司对外捐赠管理制度>的议案》

    表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

    本议案尚需提交股东大会审议批准。《第一创业证券股份有限公司对外捐赠管理制度》与本决议同日公告。

    四、审议通过《关于审议<第一创业证券股份有限公司股东大会网络投票管理办法>的议案》

    表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。


    本议案尚需提交股东大会审议批准。《第一创业证券股份有限公司股东大会网络投票管理办法》与本决议同日公告。

    五、审议通过《关于审议<第一创业证券股份有限公司独立董事工作制度>的议案》

    表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

    董事会审议通过《第一创业证券股份有限公司独立董事工作制度》，《第一创业证券股份有限公司独立董事年报工作规程》同日废止。《第一创业证券股份有限公司独立董事工作制度》尚需提交股东大会审议批准，并与本决议同日公告。
    六、审议通过《关于审议<第一创业证券股份有限公司董事会秘书工作制度>的议案》

    表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

    七、审议通过《关于公司固定收益业务线组织架构调整的议案》

    同意公司撤销固定收益部、公司业务部，设立固定收益交易投资部、固定收益销售部和固定收益运营部。

    表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

    八、审议通过《关于提请召开公司 2021 年第一次临时股东大会的议案》

    同意于 2021 年 12 月 20 日（星期一）召开公司 2021 年第一次临时股东大会。
    《关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》与本决议同日公告。

    表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

    备查文件：经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第四届董事会第五次会
              议决议

    特此公告。

                                        第一创业证券股份有限公司董事会
                                            二〇二一年十二月四日