002797 深市 第一创业

证券代码：002797            证券简称：第一创业            公告编号：2021-069
                      第一创业证券股份有限公司

                        2021 年第三季度报告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2、公司负责人刘学民先生、主管会计工作负责人王芳女士及会计机构负责人马东军先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3、第三季度报告是否经过审计
√ 否
4、审计师发表非标意见的事项
√ 不适用
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 否

                                        本报告期    本报告期比上年同  年初至报告期末  年初至报告期末比
                                                          期增减                        上年同期增减

营业总收入（元）                        955,875,215.42          46.13%  2,416,734,945.29          16.53%

归属于上市公司股东的净利润（元）        273,358,260.86          98.48%    625,076,328.23          11.65%

归属于上市公司股东的扣除非经常性损

益的净利润（元）                        272,887,258.77          102.44%    619,871,664.08          12.55%

经营活动产生的现金流量净额（元）          ——            ——        3,096,646,256.57                -

基本每股收益（元/股）                          0.07          133.33%            0.15            0.00%


稀释每股收益（元/股）                          0.07          133.33%            0.15            0.00%

加权平均净资产收益率                          1.93% 上升 0.80 个百分点            4.42% 下降 1.07 个百分点

                                          本报告期末            上年度末      本报告期末比上年度末增减

总资产（元）                              45,946,626,777.85      40,636,431,361.01                  13.07%

归属于上市公司股东的所有者权益（元）      14,331,669,411.16      13,927,912,273.20                  2.90%

（二）非经常性损益项目和金额

                                                                                                单位：元

                  项目                          本报告期金额        年初至报告期期末金额    说明

非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备

的冲销部分）                                                185,409.00            197,250.38

计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务

密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定                1,530,270.48          4,205,189.87

额或定量持续享受的政府补助除外）

除上述各项之外的其他营业外收入和支出                      -1,216,899.64          3,112,711.80

减：所得税影响额                                            124,694.95          1,878,788.01

    少数股东权益影响额（税后）                              -96,917.20            431,699.89

合计                                                        471,002.09          5,204,664.15      --

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况
√ 不适用

    公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

    公司作为证券经营机构，持有金融投资工具、衍生工具以及处置金融投资工具、衍生工具等业务均属于公司日常经营业务，由此产生的公允价值变动收益、处置取得的投资收益，均不作为非经常性损益披露。（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

                                                                                                单位：元

      项目        2021 年 9 月 30 日  2020 年 12 月 31 日    增减                  变动原因

结算备付金          3,887,731,352.70    2,539,355,562.78  53.10%  主要系客户结算备付金增加的影响

存出保证金            304,571,660.91      159,975,179.37  90.39%  主要系交易保证金增加的影响

其他债权投资          112,392,801.42                  -        -  主要系本期新增其他债权投资

在建工程              35,490,889.93      14,604,973.36  143.01%  主要系本期新增大厦建设项目的影响


使用权资产            199,249,431.08                  -        -  实施新租赁准则影响

无形资产              903,784,527.87      299,187,799.41  202.08%  主要系本期土地使用权增加的影响

应付短期融资款        554,487,000.00                  -        -  主要系本期发行短期收益凭证

代理买卖证券款    10,740,149,060.14    8,020,327,685.08  33.91%  主要系经纪客户交易结算资金增加

应交税费              184,266,147.07      119,854,795.03  53.74%  主要系应交所得税增加

租赁负债              197,424,862.63                  -        -  实施新租赁准则影响

其他负债              617,901,824.24      472,013,557.60  30.91%  主要系其他应付款增加

其他综合收益          -52,615,206.44          618,733.76        -  主要系其他债权投资公允价值变动的影响

      项目          2021 年 1-9 月      2020 年 1-9 月      增减                  变动原因

资产管理业务手续                                                  主要为公募基金资产管理业务收入增加的
费净收入              661,988,961.43      499,538,262.14  32.52%  影响

利息净收入            132,148,148.58      97,594,764.80  35.40%  主要系融资类业务利息收入增加的影响

投资收益（损失以                                                  主要系交易性金融工具投资收益增加

“－”列示）          1,206,305,133.54      883,991,927.32  36.46%

汇兑收益（损失以                                                  主要受汇率变动影响

“－”列示）              -254,211.75          427,833.56        -

资产处置收益（损                                                  主要系本期资产处置收益减少

失以“－”号填列）          136,203.12          220,206.33  -38.15%

信用减值损失          62,604,222.88      147,115,463.49  -57.45%  主要系本期金融资产计提的减值准备减少

营业外收入                                                        主要系本期收到的与日常经营活动无关的
                        6,483,095.29      11,383,180.38  -43.05%  政府补助减少

其他综合收益的税                                                  主要系其他债权投资公允价值变动的影响
后净额                -53,233,940.20          116,665.09        -

经营活动产生的现                                                  主要系本期交易性金融资产、代理买卖证券
金流量净额          3,096,646,256.57    -2,379,674,295.45        -  款、回购业务资金等变动的综合影响

投资活动产生的现                                                  主要系本期投资策略调整的影响

金流量净额          -384,210,521.78      -53,458,846.24