002797 深市 第一创业

  证券代码：002797      证券简称：第一创业      公告编号：2021-034

                  第一创业证券股份有限公司

            第三届董事会第二十二次会议决议公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十二次
会议通知于 2021 年 6 月 1 日以电子邮件方式发出，会议于 2021 年 6 月 7 日以现
场与视频会议相结合的方式召开，会议由刘学民董事长主持。本次会议应出席董事 12 名，实际出席董事 11 名，董事张兴先生因个人身体原因缺席本次会议，公司监事和部分高级管理人员列席会议。会议的召集和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

    本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议：

    一、 审议通过《关于公司董事会提名第四届董事会董事候选人的议案》
    同意由公司董事会提名刘学民先生、王芳女士为公司第四届董事会非独立董事候选人，提名龙翼飞先生、罗飞先生、彭沛然先生、李旭冬先生、刘晓蕾女士为公司第四届董事会独立董事候选人。

    表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

    二、 审议通过《关于推选公司第四届董事会非独立董事候选人的议案》，
同意将本项议案提交公司 2020 年度股东大会审议

    （一）经董事会逐项审议，同意将刘学民先生、王芳女士、邓文斌先生、杨维彬先生、徐建先生、梁望南先生、臧莹女士、高天相先生作为第四届董事会非独立董事候选人提交公司股东大会选举。

    具体表决情况如下：

    1、推选刘学民先生为非独立董事候选人

    表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。


    2、推选王芳女士为非独立董事候选人

    表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

    3、推选邓文斌先生为非独立董事候选人

    表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

    4、推选杨维彬先生为非独立董事候选人

    表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

    5、推选徐建先生为非独立董事候选人

    表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

    6、推选梁望南先生为非独立董事候选人

    表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

    7、推选臧莹女士为非独立董事候选人

    表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

    8、推选高天相先生为非独立董事候选人

    表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

    （二）公司第四届董事会非独立董事任期三年，自股东大会审议通过之日起生效。

    表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

    上述候选人中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。

    公司第四届董事会非独立董事候选人简历详见本公告附件。

    三、 审议通过《关于推选公司第四届董事会独立董事候选人的议案》，同
意将本项议案提交公司 2020 年度股东大会审议

    （一）经董事会逐项审议，同意将龙翼飞先生、罗飞先生、彭沛然先生、李旭冬先生、刘晓蕾女士作为第四届董事会独立董事候选人提交公司股东大会选举。
    具体表决情况如下：

    1、推选龙翼飞先生为独立董事候选人

    表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

    2、推选罗飞先生为独立董事候选人

    表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。


    3、推选彭沛然先生为独立董事候选人

    表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

    4、推选李旭冬先生为独立董事候选人

    表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

    5、推选刘晓蕾女士为独立董事候选人

    表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

    （二）公司第四届董事会独立董事任期三年，自股东大会审议通过之日起生效。

    表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

    上述公司第四届董事会独立董事候选人经深圳证券交易所审核无异议后方可提交股东大会审议，简历详见本公告附件。

    四、 审议通过《关于变更公司董事会秘书的议案》

    同意聘任屈婳女士为公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至
2024 年 3 月 25 日止，与公司第三届董事会第二十次会议续聘的其他高级管理人员
的任期截止日一致。

    马东军先生自本次董事会之日起不再担任公司董事会秘书职务。

    表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

    《关于变更公司董事会秘书的公告》与本决议同日公告。

    五、 审议通过《关于聘任公司副总裁的议案》

    同意聘任陈彬霞女士为公司副总裁，任期自本次董事会审议通过之日起至
2024 年 3 月 25 日止，与公司第三届董事会第二十次会议续聘的其他高级管理人员
的任期截止日一致。

    表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

    《关于聘任公司副总裁的公告》与本决议同日公告。

    六、 审议通过《关于建立 ESG 治理体系、落实 ESG 实质性议题的议案》
    （一）同意公司董事会作为公司 ESG 最高管理机构，负责制定与 ESG 有关的
公司战略。公司经营管理层在董事会领导下，负责相关事项的组织与执行；


    （二）同意公司 ESG 实质性议题框架，并同意公司经营管理层在 ESG 实质性
议题框架下，结合实际运作情况，动态调整实质性议题清单内容。

    表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

    备查文件：经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第三届董事会第二十二
              次会议决议。

    特此公告

                                        第一创业证券股份有限公司董事会
                                            二〇二一年六月九日

附件：

              公司第四届董事会董事候选人简历

一、公司第四届董事会非独立董事候选人

    1、刘学民先生：中国国籍，无境外永久居留权，1958 年 5 月出生，研究生学
历，高级经济师。刘学民先生 1984 年 8 月至 1985 年 6 月在北京第二棉纺织厂任
职，1985 年 6 月至 1987 年 11 月在北京市体改办综合处任职，1987 年 12 月至 1993
年 12 月任北京市计划委员会外经处副处长，1994 年 1 月至 2002 年 7 月任北京京
放经济发展公司总经理，1997 年 8 月至 2002 年 7 月任佛山证券有限责任公司董事
长，2001 年 1 月至 2007 年 6 月任水晶投资有限公司董事、总经理，2002 年 8 月
至今任公司董事长，2011 年 4 月至 2017 年 10 月兼任第一创业证券承销保荐有限
责任公司董事长，2014 年 7 月至 2021 年 4 月先后兼任深圳第一创业创新资本管理
有限公司董事长、董事，2017 年 9 月至 2021 年 4 月兼任第一创业投资管理有限公
司董事。现任公司第三届董事会董事长，兼任创金合信基金管理有限公司董事长。
    截至本公告日，刘学民先生未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、
公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市
公司和证券公司董事的情形。

    2、王芳女士：中国国籍，无境外永久居留权，1977 年 9 月出生，研究生学
历。王芳女士 2000 年 6 月至 2004 年 9 月任大鹏证券有限责任公司法律支持部经
理，2004 年 10 月至今历任公司首席律师、法律合规部总经理、合规总监、副总裁、
常务副总裁、总裁。2016 年 8 月至 2019 年 2 月兼任银华基金管理股份有限公司监
事会主席，现任公司第三届董事会董事、总裁，兼任第一创业证券承销保荐有限责任公司执行董事、深圳第一创业创新资本管理有限公司董事、银华基金管理股份有限公司董事。

    截至本公告日，王芳女士未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、
公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司董事的情形。

    3、邓文斌先生：中国国籍，无境外永久居留权，1977 年 2 月出生，研究生学
历。邓文斌先生 1999 年 7 月至 2013 年 10 月先后在中国四维测绘技术总公司、北
京传思科技有限公司、北京市基础设施投资有限公司、北京市人民政府国有资产监督管理委员会等单位工作，2013 年 10 月起历任北京首都创业集团有限公司战略管理部副总经理、企业管理部总经理、战略管理部总经理，现任北京首都创业集团有限公司战略总监、战略管理部总经理及科技创新工作促进办公室主任，首创置业股份有限公司监事会主席，北京首创股份有限公司董事。

    截至本公告日，邓文斌先生未持有公司股份，除在北京首都创业集团有限公司任职外，与持有公司 5%以上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司董事的情形。

    4、杨维彬先生：中国国籍，无境外永久居留权，1974 年 12 月出生，本科学
历，助理会计师。杨维彬先生 1996 年 6 月至 1998 年 9 月在华通物产技术发展公
司从事会计工作，1998 年 9 月至 1999 年 12 月任联想电脑公司台式电脑事业部职
员，2000 年 1 月至 2011 年 11 月历任北京京放投资管理顾问有限责任公司高级经
理、部门经理、总经理助理、副总经理、总经理，2011 年 11 月至今历任北京首都创业集团有限公司部门总经理助理、部门副总经理、部门总经理，现任公司第三届董事会董事、北京首都创业集团有限公司金融管理部部门总经理、首创证券股份有限公司董事、北京市农业融资担保有限公司董事、上海怡泽投资管理顾问有限公司监事。

    截至本公告日，杨维彬先生未持有公司股份，除在北京首都创业集团有限公司任职外，与持有公司 5%以上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司董事的情形。

    5、徐建先生：中国国籍，无境外永久居留权，1982 年 8 月出生，研究生学历。
徐建先生 2007 年 5 月至 2013 年 7 月曾任职安利（中国）日用品有限公司电脑资
讯部工程师、湘财证券有限责任公司北京承销与保荐分公司高级经理。2013 年 7
月至 2015 年 6 月任北京首都创业集团有限公司资本运营部高级经理，2015 年 7 月
至 2018 年 1 月任成都前锋电子股份有限公司总经理，2018 年 2 月至 2018 年 11 月
任北京首都创业集团有限公司金融管理部总经理助理，2018 年 12 月至今任北京首都创业集团有限公司资产管理部副总经理。

    截至本公告日，徐