002797 深市 第一创业

证券代码：002797        证券简称：第一创业        公告编号：2021-008
                第一创业证券股份有限公司

            第三届董事会第十九次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十九次会
议通知于 2021 年 1 月 26 日以电子邮件方式发出，会议于 2021 年 1 月 28 日以视
频会议方式召开，会议由刘学民董事长主持。本次会议应出席董事 13 名，实际出席董事 13 名，公司监事和部分高级管理人员列席会议。会议的召集和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

  本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议：

  一、审议通过《关于聘任公司首席风险官的议案》

  同意聘任王国峰先生为公司首席风险官，其任期从公司董事会审议通过之日起，至公司第三届董事会届满之日止。

  表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

  《关于聘任公司首席风险官的公告》与本决议同日公告。

  二、审议通过《关于公司落实主体责任提高治理水平实现高质量发展的自查报告》

  表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

    备查文件：经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第三届董事会第十九次
            会议决议。

    特此公告

                                      第一创业证券股份有限公司董事会
                                            二〇二一年一月二十九日