证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2019-014
第一创业证券股份有限公司
第三届董事会第六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第六次会议通知于2019年3月18日以电子邮件方式发出，会议于2019年3月29日在北京以现场方式召开，会议由刘学民董事长主持。本次会议应出席董事13名，实际出席董事13名，公司监事和部分高级管理人员列席会议。会议的召集和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议：
一、董事会审议通过以下议案并同意将其提交公司股东大会审议：
(一)审议通过《公司2018年度财务决算报告》
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
《公司2018年度财务决算报告》与本决议同日公告。
(二)审议通过《关于公司2018年度利润分配方案的议案》
董事会同意以现有总股本3,502,400,000.00股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.10元（含税），实际分配现金红利为35,024,000.00元，占公司2018年当年实现的可供分配利润155,180,509.52元的22.57%。公司剩余的未分配利润转入下一年度。
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
《关于公司2018年度利润分配预案的公告》与本决议同日公告。
(三)审议通过《公司2018年度董事会工作报告》
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
《公司2018年度董事会工作报告》与本决议同日公告。
(四)审议通过《公司2018年年度报告》及其摘要
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
《公司2018年年度报告》及其摘要与本决议同日公告。
(五)审议通过《关于续聘2019年度会计师事务所的议案》
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
《关于续聘2019年度会计师事务所的公告》与本决议同日公告。
(六)审议通过《关于申请公司2019年度自营投资限额的议案》
1、董事会同意公司2019年度自营投资额度上限：（1）2019年度公司权益类证券及衍生品自营投资的合计总额不超过公司净资本的100%；（2）2019年度公司非权益类证券及其衍生品自营投资的合计总额不超过净资本的500%。
2、当净资本等监管指标政策调整时，授权公司经营管理层根据净资本状况和市场情况，在监管政策允许的范围内合理确定公司2019年度自营投资限额。
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
(七)逐项审议通过《关于公司2018年度关联交易执行情况及预计公司2019年度日常关联交易的议案》
1、预计与华熙昕宇投资有限公司及其一致行动人发生的关联交易
表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。关联董事张兴、张轶伟回避了该事项的表决,也未代理其他董事行使表决权。
2、预计与北京首都创业集团有限公司及其一致行动人发生的关联交易
表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。关联董事杨维彬、林伟回避了该事项的表决,也未代理其他董事行使表决权。
3、预计与能兴控股集团有限公司及其一致行动人发生的关联交易
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
4、预计与浙江航民实业集团有限公司及其一致行动人发生的关联交易
表决结果：十二票同意，零票反对，零票弃权。关联董事高天相回避了该事项的表决,也未代理其他董事行使表决权。
5、预计与银华基金管理股份有限公司发生的关联交易
表决结果：十二票同意，零票反对，零票弃权。关联董事王芳回避了该事项的表决,也未代理其他董事行使表决权。
6、预计与其他关联方发生的关联交易
在审议公司与其他关联方之间的关联交易时，公司全体董事回避表决，因非
关联董事人数不足三人，本议项直接提交股东大会审议。
《关于公司2019年度日常关联交易预计的公告》与本决议同日公告。
(八)审议通过《关于2018年度公司董事薪酬总额的议案》
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
(九)审议通过《关于修订<第一创业证券股份有限公司章程>的议案》
同意本次对《公司章程》的修订，并提请股东大会授权公司经营管理层具体办理《公司章程》变更的相关手续，授权公司经营管理层按照监管部门对《公司章程》变更内容的反馈意见进行适当调整。
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
《关于修订<公司章程>的公告》与本决议同日公告。
(十)审议通过《关于修订第一创业证券股份有限公司<股东大会议事规则>、<董事会议事规则>的议案》
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
《关于修订公司<股东大会议事规则>、<董事会议事规则>的公告》与本决议同日公告。
二、董事会审议通过以下议案：
(一)审议通过《公司2018年度经营报告》
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
(二)审议通过《公司2018年度合规报告》
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
(三)审议通过《公司2018年度风险管理报告》
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
(四)审议通过《公司2018年度净资本等风险控制指标情况报告》
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
(五)审议通过《公司2018年度内部控制评价报告》
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
《公司2018年度内部控制评价报告》与本决议同日公告。
(六)审议通过《公司2018年度内部控制规则落实自查表》
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
《公司2018年度内部控制规则落实自查表》与本决议同日公告。
(七)审议通过《公司2018年度社会责任报告》
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
《公司2018年度社会责任报告》与本决议同日公告。
(八)审议通过《公司2018年度投资者保护工作报告》
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
《公司2018年度投资者保护工作报告》与本决议同日公告。
(九)审议通过《公司2018年度募集资金存放与使用情况专项报告》
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
《公司2018年度募集资金存放与使用情况专项报告》与本决议同日公告。
(十)审议通过《关于授权公司总裁对外拆借的议案》
董事会同意授权公司总裁在中国人民银行上海总部核定的拆借额度内向全国银行间同业拆借市场成员申请资金拆借，授权期限自2019年5月1日至2020年4月30日。
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
(十一) 审议通过《关于向股东大会提交<关于2018年度公司高级管理人
员履行职责及薪酬情况的说明>的议案》
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
股东大会尚需听取《关于2018年度公司高级管理人员履行职责及薪酬情况的说明》。
(十二) 审议通过《关于公司变更会计政策的议案》
经审核，董事会认为本次会计政策变更是公司根据财政部新修订颁布的企业会计准则的要求，对公司会计政策进行的合理变更，符合财政部的相关规定，符合公司及股东的利益。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
《关于公司变更会计政策的公告》与本决议同日公告。
(十三) 审议通过《关于修订<第一创业证券股份有限公司反洗钱内部控
制制度>的议案》
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
(十四) 审议通过《关于修订<第一创业证券股份有限公司风险管理办法>
的议案》
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
(十五) 审议通过《关于确立公司廉洁从业管理目标的议案》
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
(十六) 审议通过《关于召开2018年度股东大会的议案》
本次董事会审议通过的《公司2018年度财务决算报告》、《关于公司2018年度利润分配方案的议案》、《公司2018年度董事会工作报告》、《公司2018年年度报告及其摘要》、《关于续聘2019年度会计师事务所的议案》、《关于申请公司2019年度自营投资限额的议案》、《关于公司2018年度关联交易执行情况及预计公司2019年度日常关联交易的议案》、《关于2018年度公司董事薪酬总额的议案》、《关于修订<第一创业证券股份有限公司章程>的议案》、《关于修订第一创业证券股份有限公司<股东大会议事规则>、<董事会议事规则>的议案》共10个议案，以及第三届董事会第五次会议审议通过的《关于向深圳第一创业创新资本管理有限公司增资的议案》尚需提交公司股东大会审议。同时，股东大会需听取《独立董事2018年度述职报告》、《关于2018年度公司高级管理人员履行职责及薪酬情况的说明》等非表决事项。
根据《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定，现提请董事会授权公司董事长择机确定公司2018年度股东大会具体召开时间，并由公司董事会秘书安排向公司股东发出召开股东大会的通知和其他相关文件。
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
备查文件：经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第三届董事会第六次
会议决议
特此公告。
第一创业证券股份有限公司董事会
二〇一九年三月三十日
