证券代码:002753 证券简称:永东股份 公告编号:2023-030
债券代码:127059 债券简称:永东转 2
山西永东化工股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司和董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》(证监会公告〔2022〕15 号)和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式(2023年修订)》的有关规定,山西永东化工股份有限公司(以下简称“本公司”)董事会
编制了截至 2022 年 12 月 31 日止的募集资金年度存放与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
(一)非公开发行股票募集资金情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准山西永东化工股份有限公司非公开发
行股票的批复》(证监许可[2019]864 号)文核准,本公司于 2019 年 10 月 16 日
向特定对象非公开发行人民币普通股(A 股)42,105,261.00 股,每股面值人民
币 1.00 元,发行价格为 7.60 元/股,实际募集资金总额为人民币 319,999,983.60
元,扣除各项发行费用人民币 8,323,396.23 元(不含可抵扣增值税进项税额499,403.77 元),实际募集资金净额为人民币 311,676,587.37 元。
本公司已将募集资金存入募集资金监管账户中国农业银行股份有限公司稷山县支行 04531001040025740 账户。上述资金到位情况已经中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的“中兴华验字(2019)第 010086 号”验资报告予以验
证。
2、募集资金使用及结余情况
(金额单位:人民币元)
项目 金额
非公开发行股票募集资金净额 311,676,587.37
减:直接投入募投项目金额 311,522,819.63
加:扣除手续费的理财收益及利息收入净额 15,479,907.04
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金余额 15,633,674.78
截至 2022 年 12 月 31 日,本公司对募集资金项目累计投入 311,522,819.63
元,本年度投入募集资金项目 63,618,717.02 元。
(二)公开发行可转换公司债券募集资金情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准山西永东化工股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》(证监许可[2021]4027 号)文核准,本公司于 2022 年 4
月 8 日公开发行 3,800,000.00 张可转换公司债券,发行价格为每张 100 元,募
集 资 金 总 额 为 380,000,000.00 元 , 扣 除 承 销 保 荐 费 及 其 他 发 行 费 用
6,287,358.50 元(不含税)后,本次募集资金净额为 373,712,641.50 元。
本公司已将募集资金存入如下募集资金监管账户;
(金额单位:人民币元)
开户银行 银行账号 缴款金额
中国农业银行股份有限公司稷山县支
04531001040028983 274,700,000.00
行
中国光大银行股份有限公司太原解放
75420188000159835 100,000,000.00
南路支行
上述资金到位情况已经中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的“中兴 华验字(2022)第 010040 号”验资报告予以验证。
2、募集资金使用及结余情况
(金额单位:人民币元)
项目 金额
公开发行可转换公司债券募集资金净额 373,712,641.50
减:(1)直接投入募投项目金额 52,208,000.00
(2)补充流动资金 90,000,000.00
加:扣除手续费的理财收益及利息收入净额等 2,120,479.72
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金余额 233,625,121.22
二、募集资金存放和管理情况
为加强和规范募集资金的管理,提高资金的使用效率,维护全体股东的合法
利益,本公司按照《上市公司证券发行注册管理办法》、《深圳证券交易所股票上
市规则》等法律、法规,结合公司实际情况制定了《山西永东化工股份有限公司
募集资金管理制度》(以下简称“《管理制度》”),并严格按照《管理制度》的规
定对募集资金采取专户存储、专户管理。
(一)非公开发行股票募集资金存放和管理情况
1、非公开发行股票募集资金管理情况
本公司于 2019 年 10 月 25 日与中德证券有限责任公司、中国农业银行股份
有限公司稷山县支行签订了《募集资金三方监管协议》,明确了各方的权利与义
务。本公司严格按照《管理制度》和《募集资金三方监管协议》的规定存放、使
用和管理募集资金,募集资金实行专户存储,且对募集资金使用实行严格的审批
程序。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
2、非公开发行股票募集资金专户存储情况
(金额单位:人民币元)
2022 年 12 月 31
银行名称 账户类型 银行账号
日余额
中国农业银行股份有限公司稷山
募集资金专户 04531001040025740 15,633,674.78
县支行
截至 2022 年 12 月 31 日,本公司在中国农业银行股份有限公司稷山县支行
04531001040025740 账户存放的募集资金余额为 15,633,674.78 元(其中募集资
金 153,767.74 元,专户存储累计利息扣除手续费为 2,429,029.64 元,购买理财
产品的利息收益净额为 13,050,877.40 元)。
3、使用闲置募集资金购买理财产品情况
本公司第五届董事会第四次会议和 2021 年年度股东大会分别审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》和《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》,同意在不影响公司正常经营的情况下,公司使用额度不超过2 亿元人民币的闲置自有资金购买中低风险理财产品和 3亿元闲置募集资金购买保本理财产品,期限不超过十二个月,在上述额度和期限内,资金可以滚动使用。
报告期内,本公司用于购买保本型理财产品的闲置募集资金情况如下表:
(金额单位:人民币万元)
存续期间 产品收益
产品名称 产品类型 认购金额
起始日期 到期日期 率(%)
“银河金 本金保障型固
山”收益凭 2021.11.12 2022.01.11 1,950.00 2.95
证 9786 期 定收益类
“月月利”收
益凭证 本金保障型 2021.12.29 2022.02.09 2,000.00 3.00
204885 号
“银河金 本金保障型固
山”收益凭 2022.01.13 2022.02.09 2,000.00 2.75
证 10309 期 定收益类
截至 2022 年 12 月 31 日,本公司该部分用于购买理财产品的募集资金已全
额收回。
(二)公开发行可转换公司债券募集资金情况
1、公开发行可转换公司债券募集资金管理情况
本公司于 2022 年 5 月 12 日与中德证券有限责任公司、中国农业银行股份有
限公司稷山县支行、中国光大银行股份有限公司太原解放南路支行签订了《募集资金三方监管协议》。《募集资金三方监管协议》,明确了各方的权利与义务。本公司严格按照《管理制度》和《募集资金三方监管协议》的规定存放、使用和管理募集资金,募集资金实行专户存储,且对募集资金使用实行严格的审批程序。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
2、公开发行可转换公司债券募集资金专户存储情况
(金额单位:人民币元)
2022年12月31日
银行名称 账户类型 银行账号
余额
中国农业银行股份有限公
募集资金专户 04531001040028983 48,584,231.05
司稷山县支行
中国光大银行