002736 深市 国信证券

证券代码：002736          证券简称：国信证券      公告编号：2021-077
              国信证券股份有限公司

          第五届监事会第二次会议决议公告

    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、监事会会议召开情况

    国信证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月26日发出第五届监事会第二次会议书面通知。会议于2021年10月29日在公司以现场和电话结合方式召开，应出席监事3名，实际出席监事3名，其中张财广监事以电话方式出席。公司部分高级管理人员列席了会议。监事会主席李保军主持本次会议。本次会议的召开符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。

    二、监事会会议审议情况

    监事会审议了会议通知所列明的议案，并通过决议如下：

    （一）审议通过《关于2021年第三季度报告的议案》，并就公司2021年第三季度报告出具以下专项审核意见：

    经审核，全体监事认为，公司董事会编制和审议公司2021年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    议案表决情况：三票赞成、零票反对、零票弃权。

    《国信证券股份有限公司2021年第三季度报告》与本决议同日公告。

    （二）审议通过《关于2021第三季度风险管理报告的议案》。

    议案表决情况：三票赞成、零票反对、零票弃权。

    （三）审议通过《关于2021年第三季度流动性风险管理报告的议案》。
议案表决情况：三票赞成、零票反对、零票弃权。
（四）审议通过《关于2021年第三季度内部审计工作报告的议案》。
议案表决情况：三票赞成、零票反对、零票弃权。
三、备查文件
1、《国信证券股份有限公司第五届监事会第二次会议决议》
特此公告。

                                      国信证券股份有限公司监事会
                                              2021 年 10 月 30 日