国信证券股份有限公司
2021 年第三季度报告
2021 年 10 月
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人张纳沙、主管会计工作负责人及会计机构负责人周中国声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
本季度报告未经审计。
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标（合并财务报表）
公司未追溯调整或重述以前年度会计数据。
单位：人民币万元
项 目 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上
（2021 年 7-9 月） 增减 （2021 年 1-9 月） 年同期增减
营业总收入 667,553.79 11.98% 1,699,625.40 21.40%
归属于上市公司股东的净利润 300,998.63 19.04% 779,977.36 42.48%
归属于上市公司股东的扣除非经 301,761.52 19.94% 778,487.67 39.04%
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 — — -799,126.87 -287.82%
基本每股收益（元/股） 0.29 3.57% 0.75 20.97%
稀释每股收益（元/股） 0.29 3.57% 0.75 20.97%
加权平均净资产收益率 3.75% 减少 0.27 个百分点 10.00% 增加 0.57 个百分点
注：“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间。
项 目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末
（2021 年 9 月 30 日） （2020 年 12 月 31 日） 增减
总资产 36,361,120.79 30,275,587.63 20.10%
归属于上市公司股东的净资产 9,455,536.69 8,090,741.72 16.87%
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 9,612,429,377
用最新股本计算的全面摊薄每股收益：
支付的优先股股利（万元） -
支付的永续债利息（万元） 46,500.00
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.7542
（二）非经常性损益项目和金额
单位：人民币万元
项 目 本报告期 年初至报告期末
（2021 年 7-9 月） （2021 年 1-9 月） 说 明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准 6.77 23.05
备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业 463.00 3,356.65
务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标
准定额或定量持续享受的政府补助除外）
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损 -4.59 -62.63
益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 705.71 1,007.32
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,981.66 -2,070.29 主要是对外捐赠支出。
减：所得税影响额 -47.87 764.42
少数股东权益影响额（税后） - -
合计 -762.89 1,489.68 --
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目。
公司存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况，具体如下：
项 目 涉及金额（万元） 原 因
持有交易性金融工具和衍生
金融工具产生的公允价值变
动损益，持有交易性金融工 533,557.67 公司属于证券业金融企业，证券投资业务为本公司的正常经营业
具、其他债权投资和其他权 务，故本公司持有交易性金融工具和衍生金融工具产生的公允价
益工具投资期间取得的收益 值变动损益，持有交易性金融工具、其他债权投资和其他权益工
具投资期间取得的收益，以及处置其他债权投资、交易性金融工
处置其他债权投资、交易性 具和衍生金融工具取得的投资收益不作为非经常性损益项目。
金融工具和衍生金融工具取 108,602.59
得的投资收益
（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
单位：人民币万元
2021 年 2020 年 本报告期末
项 目 9 月 30 日 12 月 31 日 比上年度末 主要变动原因
增减
结算备付金 1,700,399.31 1,104,035.28 54.02%主要是存放在清算机构的客户结算
资金增加。
衍生金融资产 4,030.02 624.66 545.15%主要是远期合同公允价值变动。
应收款项 181,652.44 133,537.63 36.03%主要是应收清算款项增加。
交易性金融资产 14,298,177.31 10,675,935.20 33.93%主要是债券投资规模增加。
其他权益工具投资 780,616.07 1,176,289.01 -33.64%主要是投资规模减少。
使用权资产 45,956.39 - 不适用实施新租赁准则所致。
短期借款 - 34,596.85 -100.00%主要是信用借款减少。
拆入资金 236,073.29 643,405.16 -63.31%主要是银行拆入资金减少。
交易性金融负债 14,668.00 5,192.00 182.51%主要是第三方在结构化主体中享有
的权益增加。
卖出回购金融资产款 9,806,044.20 7,214,725.20 35.92%主要是质押式回购规模增加。
合同负债 2,236.39 1,161.71 92.51%主要是大宗交易商品预收货款增加。
应付债券 4,941,672.55 3,534,620.39 39.81%主要是公司债增加。
租赁负债 43,508.13 - 不适用实施新租赁
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