一心堂药业集团股份有限公司
2017 年非公开发行 A 股普通股股票募投项目结项
并将结余募集资金永久性补充流动资金的报告
根据按照中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行管理办法》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的要求，一心堂药业集团股份有限公司（以下简称“本公司”）董事会将 2017 年非公开发行A股普通股股票募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金情况报告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会于 2017 年 10 月 20 日签发的证监许可
[2017]1873 号文《关于核准云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复》，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商东兴证券股份
有限公司于 2017 年 12 月 13 日向特定投资者非公开发行 A 股普通股股票
47,169,811 股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 19.08 元，股款以人民
币现金缴足。截至 2017 年 12 月 13 日止，非公开发行 A 股股票募集资金总额计
为人民币 90,000.00 万元。上述募集资金总额扣除承销费用人民币 1,600.00 万元后（含税费用合计为人民币 2,000.00 万元，发行前已预付人民币 400.00 万元，其中可抵扣增值税进项税金额为 905,660.39 元），本公司收到募集资金人民币88,400.00 万元。本次实际募集资金总额合计人民币 90,000.00 万元，扣除支付东兴证券股份有限公司及天风证券股份有限公司的承销费和保荐费用税费合计2,000.00 万元（其中可抵扣增值税进项税金额为 905,660.39 元；发行前已预付人民币 400.00 万元，本次发行东兴证券股份有限公司由募集资金总额中主动扣除人民币 1,600.00 万元及其他发行费用税费 379.00 万元（其中可抵扣增值税进项税为 214,528.31 元），非公开发行 A 股股票实际募集资金净额为人民币87,733.02 万元（以下简称：“募集资金”）。
截至 2017 年 12 月 13 日，上述 A 股普通股非公开发行及募集资金的划转已
经全部完成，募集资金业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具众环验字（2017）160025 号验资报告。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》制定了《募集资金管理办法》。
根据本公司的募集资金管理制度，本公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专户存储，独立设置募集资金专户。所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划或本公司预算范围内，本公司及子公司在使用募集资金时，必须严格按照本公司资金管理制度进行申请并履行资金使用审批手续。凡涉及每一笔募集资金的支出均须由有关部门提出资金使用计划，经主管部门经理（或项目负责人）签字后报本公司证券部，由证券部审核后，逐级由财务负责人及总裁签字后予以付款，超过总裁权限范围的支出需经董事会或股东大会审批。
（二）募集资金在专项账户的存放情况和三方监管情况
经公司第四届董事会第八次会议审议通过，本公司在上海浦东发展银行股份
有 限 公 司 昆 明 分 行 呈 贡 支 行 （ 账 号 78110078801100000031 、
78110078801100000030）开设了两个募集资金存放专项账户。
截至 2022 年 4 月 30 日止，募集资金存放专项账户的余额如下：
公司名称 开户行 账号 初始存入金额 截止日余 备注
（万元） 额（万元）
一心堂药业集团 上海浦东发展银行昆 78110078801100000031 88,400.00 420.63
股份有限公司 明呈贡支行
一心堂药业集团 上海浦东发展银行昆 78110078801100000030 4,000.00 274.97
股份有限公司 明呈贡支行
一心堂药业集团 浦发银行结构性存款 利多多对公结构性存款 5,000.00 对公结构
股份有限公司 性存款
一心堂药业集团 浦发银行结构性存款 利多多对公结构性存款 2,300.00 对公结构
股份有限公司 性存款
合 计 7,995.61
截至 2022 年 4 月 30 日止，募集资金账户收到利息收入并扣除银行手续费支
出 217.11 万元，购买理财产品累计收益 1,638.03 万元，募集资金账户余额人民币 7,995.61 万元。
截至2022 年 4 月 30日止，本公司累计使用募集资金人民币 81,592.56 万元，
尚未使用募集资金余额人民币 7,995.61 万元（含募集资金银行存款产生的利息并扣除银行手续费支出及可抵扣增值税进项税）。
本公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并与上海浦东发展银行昆明呈贡支行、东兴证券股份有限公司（保荐机构）签订了中药饮片产能扩建项目、门店建设及改造项目、信息化建设项目、补充流动资金项目《募集资金三方监管协议》，本公司在一个银行开设募集资金专用账户，将募集资金专户存储。本公司在使用募集资金用于门店建设及改造项目、信息化建设项目、补充流动资金项目时，资金支出必须严格按照公司资金审批规定办理手续，以保证专款专用，并授权保荐代表人可以随时到该银行查询募集资金专用账户资料。三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
三、募集资金投资项目基本情况及募集资金使用情况
公司 2017 年非公开发行 A 股股票募集资金计划投资项目如下：
根据《云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司 2017 年非公开发行 A 股
股票预案》：“本次发行募集资金总额不超过 152,000 万元，扣除发行费用后募集资金净额全部用于中药饮片产能扩建项目、门店建设及改造项目、信息化建设项目及补充流动资金，具体情况如下：
序号 项目 资金总额（万元） 拟投入募集资金额（万元）
1 中药饮片产能扩建项目 41,263.92 40,000.00
2 门店建设及改造项目 27,861.97 27,000.00
3 信息化建设项目 25,000.00 25,000.00
4 补充流动资金 60,000.00 60,000.00
合计 154,125.89 152,000.00
本次发行募集资金到位后，若实际募集资金净额少于上述募集资金投资项目需投入的资金总额，公司将根据实际募集资金净额，按照项目的轻重缓急等情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司以自有资金或通过其他融资方式解决。”
2018 年 1 月 9 日公司召开第四届董事会第四次临时会议，审议通过《关于
非公开发行股票募集资金使用安排的议案》，结合本次实际募集资金净额少于募集资金投入金额的情况，公司对募集资金具体投向作如下安排：
序号 募集资金项目 总投资额（万元） 使用本次募集资金金额（万元）
1 中药饮片产能扩建项目 41,263.92 --
2 门店建设及改造项目 27,861.97 23,621.00
3 信息化建设项目 25,000.00 4,000.00
4 补充流动资金 60,000.00 60,000.00
合计 154,125.89 87,621.00
实际投入募集资金少于项目需投入的募集资金总额之不足部分将由公司以自有资金或通过其他融资方式解决。
四、募投项目投入进度情况、资金使用及节余情况
（一）募投项目投入进度情况
单位：万元
项目名称 项目投资总额 募集后承诺投资金额 截止日累计投 截止日项目投入程度 备注
入金额
中药饮片产能 41,263.92 —— —— ——
扩建项目
门店建设及改 27,861.97 23,733.02 19,774.86 83.32%
造项目
信息化建设项 25,000.00 4,000.00 1,817.70 45.44%
目
补充流动资金 60,000.00 60,000.00 60,000.00 100.00%
合计： 154,125.89 87,733.02 81,592.56 ——
1、门店建设及改造项目
为更加有效地加强对公司募集资金项目的实施与管理，优化募集资金项目的实施布局，公司拟变更本次募集资金项目中门店建设及改造项目的实施方式及地点。
项目的原实施情况如下：
实施主体 项目名称 具体支出项目 实施地点
云南省、贵州省新建 340 家直营连 云南省、贵州省区域新开门
一心堂药业集
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