股票代码：002727 股票简称：一心堂 公告编号：2021-042 号
一心堂药业集团股份有限公司
关于回购注销公司 2020 年限制性股票激励计划
部分限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
一心堂药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 3 月 25 日召
开第五届董事会第五次临时会议，审议通过《关于回购注销公司 2020 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，同意公司对具备激励资格的 1 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 10,000 股全部回购注销，回购价格为授予价格 10.42 元/股加上银行同期存款利息之和。此事项尚需提交公司 2021年度第一次临时股东大会审议通过后方可实施。
现将有关事项公告如下：
一、公司 2020 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序及实施情况
1、2020 年 3 月 19 日，公司第五届董事会第二次会议审议通过《关于<公司
2020 年限制股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2020 年限制性股票激励计划有关事宜的议案》等相关议案。在审议上述议案时，作为本次激励计划的激励对象的关联董事郭春丽女士、阮国伟先生、张勇先生回避表决，公司独立董事就本激励计划发表独立意见。
2、2020 年 3 月 19 日，公司第五届监事会第二次会议审议通过了《关于<公
司 2020 年限制股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于核实<公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》等相关议案。监事会对本次激励计划的激励对象人员名单进行了核查，发表了核查意见。
3、2020 年 3 月 23 日至 2020 年 4 月 3 日，公司对本次激励计划拟首次授予
部分激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。
4、2020 年 4 月 8 日，公司第五届监事会第三次会议审议通过《关于公司<2020
年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见>的议案》，同时披露了《监事会关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》，并披露了《关于 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2020 年 4 月 14 日,公司 2019 年年度股东大会审议通过《关于<公司 2020
年限制股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2020 年限制性股票激励计划有关事宜的议案》。
6、2020 年 5 月 12 日，公司第五届董事会第二次临时会议审议通过《关于
调整 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单、授予数量和授予价格的议案》、《关于向公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象授予限制性股票的议案》。
7、2020 年 5 月 12 日，公司第五届监事会第二次临时会议审议通过《关于
调整 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单、授予数量和授予价格的议案》、《关于向公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象授予限制性股票的议案》。
8、2021 年 1 月 26 日，公司第五届董事会第四次临时会议审议通过《关于
向公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。
9、2021 年 1 月 26 日，公司第五届监事会第四次临时会议审议通过《关于
向公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。
10、2021 年 3 月 25 日，公司第五届董事会第五次临时会议审议通过《关于
回购注销公司 2020 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。
11、2021 年 3 月 25 日，公司第五届监事会第五次临时会议审议通过《关于
回购注销公司 2020 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。
二、本次回购注销 2020 年限制性股票激励计划部分限制性股票的说明
1、回购注销的原因
根据《上市公司股权激励管理办法》及《一心堂药业集团股份有限公司 2020
年限制性股票激励计划》（以下简称“激励计划”）等相关规定，公司 2020 年
限制性股票激励计划首次授予激励对象李建平因个人原因已离职，不再具备激励
对象资格。公司董事会同意对上述不具备激励资格的 1 名激励对象已获授但尚未
解除限售的限制性股票共计 10,000 股进行回购注销。
2、回购数量及价格
本次回购注销的限制性股票系原激励对像李建平已获授但尚未解除限售的
限制性股票共计 10,000 股。本次回购注销的限制性股票数量占回购注销前总股
本 596,190,525 股的 0.002%。《激励计划》第十三章中规定：“激励对象合同
到期且不再续约或因主动辞职、公司裁员而离职，激励对象根据本激励计划已获
授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，并由公司按授予价格加上银行同
期存款利息之和的价格回购注销。”根据公司第五届董事会第五次临时会议审议
通过的《关于回购注销公司 2020 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议
案》，公司董事会同意本次回购价格为授予价格（10.42 元/股）加上银行同期
存款利息之和。
3、回购的资金来源
本次回购注销部分限制性股票所需资金来源于公司自有资金。
三、本次回购注销后股本结构变动情况
本次变动前 本次变动增 本次变动后
股份类型 比例 减
数量（股） 数量（股） 比例（%）
（%） （+，-）
一、限售条件流通股 200,913,892 33.70 -10,000 200,903,892 33.70
高管锁定股 194,913,892 32.69 194,913,892 32.69
股权激励限售股 6,000,000 1.01 -10,000 5,990,000 1.00
二、无限售条件流通股 395,276,633 66.30 395,276,633 66.30
总股本 596,190,525 100 -10,000 596,180,525 100
注：表中具体数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的上市公司股本结构表为准。
在公司股份总数不发生其他变动的前提下，本次回购注销完成后，公司股份
总数将由 596,190,525 股减少至 596,180,525 股，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，公司股权分布仍具备上市条件。
四、本次回购注销对公司的影响
本次回购注销公司部分限制性股票事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。
五、审核程序
1、董事会意见
鉴于 2020 年限制性股票激励计划中首次授予激励对象中李建平因个人原因
已离职，根据《上市公司股权激励管理办法》及《一心堂药业集团股份有限公司2020 年限制性股票激励计划》等相关规定，上述人员不再具备激励资格，公司董事会同意对上述不具备激励资格的 1 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 10,000 股进行回购注销，回购价格为授予价格 10.42 元/股加上银行同期存款利息之和。
2、独立董事意见
同意公司回购并注销因个人原因已离职的激励对象李建平所持有的共计10,000 股限制性股票，其回购价格及股份数量系依据《一心堂药业集团股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划》确定。公司本次回购注销行为符合公司激励计划以及有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。
因此，我们同意本议案，并同意将本议案提交公司 2021 年度第一次临时股
东大会审议。
3、监事会意见
监事会认为，鉴于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予对象中 1 名激
励对象因个人原因已离职，根据《上市公司股权激励管理办法》及《一心堂药业集团股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划》等相关规定，该部分人员已不再具备激励资格。监事会同意取消上述 1 名激励对象资格并回购注销其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票共计 10,000 股，回购价格为授予价格 10.42 元/股加上银行同期存款利息之和。本次回购注销不影响公司限制性股票激励计划的实施。
4、律师出具的法律意见书
公司本次回购注销已取得了现阶段必要的批准和授权；公司本次回购注销的原因、数量、回购价格、定价依据及资金来源符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定；本次回购注销尚需提交股东大会审议、履行相应的信息披露义务、办理相关注销手续并按照《公司法》及《公司章程》的相关规定履行相应的减资程序。
备查文件：
1、《一心堂药业集团股份有限公司第五届董事会第五次临时会议决议》；
2、《一心堂药业集团股份有限公司第五届监事会第五次临时会议决议》；
3、《一心堂药业集团股份有限公司独立董事关于第五届董事会第五次临时会议相关事项的独立意见》；
4、深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
一心堂药业集团股份有限公司
董事会
2021 年 3 月 25 日
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