证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2024-028
西部证券股份有限公司
第六届董事会第十三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月12日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第六届董事会全体董事发出了召开第六届董事会第十三次会议的通知及议案等资料。2024年4月23日，本次会议在陕西省西安市东新街319号8幢公司总部会议室以现场会议结合通讯方式召开。
会议由公司董事长徐朝晖女士主持。本次会议应出席董事10人，实际出席董事10人，其中董事吴春先生、孙薇女士、羿克先生通过视频方式出席会议，陈强先生通过通讯表决方式出席会议，其余董事现场出席会议。公司监事和有关人员列席本次会议。本次会议召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、董事会会议审议情况
本次会议审议并通过了以下事项：
1、审议通过了公司《2023年度总经理工作报告》。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
2、审议通过了公司《2023年度董事会工作报告》。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
该提案需提交股东大会审议。《西部证券股份有限公司2023年度董事会工作报告》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
3、审议通过了公司《董事会战略委员会2023年度工作报告》。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
该提案已经公司董事会战略委员会审议通过。
4、审议通过了公司《董事会薪酬与考核委员会2023年度工作报告》。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
该提案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
5、审议通过了公司《董事会提名委员会2023年度工作报告》。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
该提案已经公司董事会提名委员会审议通过。
6、审议通过了公司《董事会审计委员会2023年度工作报告》。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
该提案已经公司董事会审计委员会审议通过。
7、审议通过了公司《董事会风险控制委员会2023年度工作报告》。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
该提案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
8、逐项审议通过了公司《独立董事2023年度述职报告》。
（1）在审议独立董事郑智 2023 年度述职报告时，独立董事郑智回避表决。
本议项的表决结果为：同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票。
（2）在审议独立董事张博江 2023 年度述职报告时，独立董事张博江回避表决。
本议项的表决结果为：同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票。
（3）在审议独立董事羿克 2023 年度述职报告时，独立董事羿克回避表决。
本议项的表决结果为：同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票。
（4）在审议独立董事黄宾 2023 年度述职报告时，独立董事黄宾回避表决。
本议项的表决结果为：同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票。
该提案需提交股东大会听取。《西部证券股份有限公司独立董事2023年度述职报告》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
9、审议通过了公司《董事会关于独立董事独立性情况的专项意见》。公司独立董事回避表决。
表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票。
《西部证券股份有限公司董事会关于独立董事独立性情况的专项意见》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
10、审议通过了公司《2023年年度报告》及其摘要。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
该提案已经公司董事会审计委员会审议通过。该提案需提交股东大会审议。《西部证券股份有限公司2023年年度报告》全文与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露，《西部证券股份有限公司2023年年度报告摘要》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
11、审议通过了公司《2023年度募集资金存放与使用情况专项报告》。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
该提案已经公司董事会审计委员会及独立董事专门会议审议通过，中泰证券股份有限公司出具了核查意见。《西部证券股份有限公司募集资金2023年度存放与使用情况公告》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披
露。
12、审议通过了公司《2023年度内部控制评价报告》。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
该提案已经公司董事会审计委员会及独立董事专门会议审议通过。《西部证券股份有限公司2023年度内部控制评价报告》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
13、审议通过了公司2023年内审工作报告及2024年内审工作计划的提案。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
该提案已经公司董事会审计委员会审议通过。
14、审议通过了公司《2023年度会计师事务所履职情况评估报告》及《公司董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告》的提案
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
该提案已经公司董事会审计委员会审议通过。
《西部证券股份有限公司2023年度会计师事务所履职情况评估报告》及《西部证券股份有限公司董事会审计委员会对会计师事务所
履 行 监 督 职 责 情 况 报 告 》 与 本 决 议 同 日 于 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）披露。
15、审议通过了公司《2023年度净资本等风险控制指标具体情况和达标情况》。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
该提案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
16、审议通过了公司《2023年度全面风险管理体系评估报告》。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
该提案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
17、审议通过了公司《2023年度合规报告》及《2023年度合规管理有效性评估报告》。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
该提案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
18、审议通过了公司《2023年度廉洁从业管理情况报告》。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
该提案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
19、审议通过了公司《2023年社会责任报告》。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
《西部证券股份有限公司2023年社会责任报告》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
20、审议通过了公司《2023年信息技术管理工作报告》。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
21、审议通过了公司2023年度绩效考核有关事项的提案。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
该提案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
22、审议通过了公司《董事会关于2023年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明》。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
该提案已经公司董事会薪酬与考核委员会及独立董事专门会议审议通过。该提案需提交股东大会听取。《西部证券股份有限公司董事会关于2023年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
23、审议通过了公司《董事会关于2023年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项说明》。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
该提案已经公司董事会薪酬与考核委员会及独立董事专门会议审议通过。该提案需提交股东大会听取。《西部证券股份有限公司董事会关于2023年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项说明》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
24、审议通过了公司《董事会关于2023年度合规负责人的考核报告》的提案。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
该提案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
25、审议通过了公司2023年度高管人员绩效奖励有关事项的提案。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
该提案已经公司董事会薪酬与考核委员会及独立董事专门会议审议通过。
26、审议通过了公司2023年度利润分配预案。
经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年度公司（母公司）年初未分配利润 2,925,392,440.99 元，2023 年度实现净利润1,099,092,695.18 元,根据《公司章程》和中国证监会关于证券公司利润分配问题以及《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》的有关规定，分别提取法定盈余公积金 109,909,269.52 元、一般风险准备110,533,240.33元和交易风险准备109,909,269.52元，股东权益内部结转减少未分配利润 15,797,833.16 元,扣除 2023 年
内分配给股东的利润 219,009,348.54 元后，截至 2023 年 12 月 31
日，可供投资者分配的未分配利润总额为 3,459,326,175.10 元。
2023年度利润分配预案为：以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.90元（含税），拟分配现金股利402,262,353.45元（含税）。
本次分配股利后剩余未分配利润 3,057,063,821.65 元转入下一年度。2023 年度公司不送红股，不以资本公积金转增股本。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
该提案已经公司董事会审计委员会及独立董事专门会议审议通过。该提案需提交股东大会审议。
27、审议通过了公司2023-2025年股东回报规划的提案。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
该提案已经公司独立董事专门会议审议通过。该提案需提交股东大会审议。《西部证券股份有限公司2023-2025年股东回报规划》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
28、审议通过了公司2024年中期分红安排的提案。
公司拟2024年半年度、第三季度结合最近一期经审计未分配利
润与当期业绩进行分红，分别以当时总股本为基数，派发现金红利总金额不超过当期净利润30%。
为简化分红程序，董事会拟提请股东大会批准授权，董事会根据股东大会决议在符合利润分配的条件下制定具体的中期分红方案。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
该提案已经公司独立董事专门会议审议通过。该提案需提交股东大会审议。
29、审议通过了公司会计政策变更的提案。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
该提案已经公司董事会审计委员会及独立董事专门会议审议通过。《西部证券股份有限公司关于会计政策变更的公告》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
30、审议通过了公司2024年度信用业务规模的提案。具体如下：
融资融券、以自有资金出资的股票质押式回购交易、约定购回式证券交易以及其他信用业务的总规模不超过公司净资本100%，其中，以自有资金出资的股
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