002673 深市 西部证券

股票简称：西部证券                          股票代码：002673.SZ
债券简称：20 西部 01                        债券代码：149176.SZ
债券简称：20 西部 02                        债券代码：149216.SZ
              东吴证券股份有限公司

关于西部证券股份有限公司三分之一以上董事、三分之二
                以上监事发生变动

              的受托管理事务临时报告

                        发行人：

                陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室

                    债券受托管理人：

                          苏州工业园区星阳街 5 号

                      2022 年 7 月


                      重要声明

  本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《西部证券股份有限公司 2020 年公开发行公司债券（面向专业投资者）（第一期）募集说明书》、《西部证券股份有限公司 2020 年公开发行公司债券（面向专业投资者）（第二期）募集说明书》、《西部证券股份有限公司 2020 年公开发行公司债券（面向专业投资者）之债券受托管理协议》等相关规定和约定、公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”、“发行人”或“公司”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由本次公司债券受托管理人东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）编制。东吴证券对报告中所包含的相关引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性作出任何保证或承担任何责任。

  本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为东吴证券所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，东吴证券不承担任何责任。

 一、人员变动基本情况

  （一）原董事会、监事会成员基本情况

  本次董事会换届选举前，发行人董事任职情况如下：

          姓名                    性别                  原担任职务

          徐朝晖                    女                    董事长

          王毛安                    男                      董事

          陈强                      男                      董事

          栾兰                      男                      董事

          周冬生                    男                      董事

          徐谦                      男                      董事

          昌孝润                    男                    独立董事

          郭随英                    女                    独立董事

          段亚林                    男                    独立董事

          郑智                      男                    独立董事

  本次监事会换届选举前，发行人监事任职情况如下：

          姓名                    性别                  原担任职务

          周仁勇                    男                  监事会主席

          亢伟                      女                      监事

          刘洁                      女                      监事

          李伟                      男                    职工监事

          荆学亮                    男                    职工监事

  （二）人员变动的原因和依据

  发行人于 2022 年 6 月 16 日在陕西省西安市东新街 319 号 8 幢公司总部会议
室召开了西部证券股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于提请审议公司董事会换届选举非独立董事的提案》《关于提请审议公司董事会换届选举独立董事的提案》《关于提请审议公司监事会换届选举股东监事的提案》等三项提案。选举吴春、孙薇、张博江、弈克、黄宾为新任董事，选举周冬生、
贺沁新为新任非职工监事。发行人工会组织职工进行了民主选举，朱洛佳、李嘉宁当选为新任职工代表监事。

  （三）现任董事会、监事会成员基本情况

  本次董事会换届选举后，发行人董事任职情况如下：

          姓名                    性别                  现担任职务

          徐朝晖                    女                    董事长

          栾兰                      男                      董事

          徐谦                      男                      董事

          陈强                      男                      董事

          王毛安                    男                      董事

          吴春                      男                      董事

          孙薇                      女                      董事

          郑智                      男                    独立董事

          张博江                    男                    独立董事

          羿克                      男                    独立董事

          黄宾                      男                    独立董事

  新任董事基本情况如下：

  吴春，男，汉族，中共党员，1966 年 1 月出生，本科学历，会计师。吴春
先生自 1986 年 9 月参加工作，历任上海统计技术学校教师，上海市公路管理处沪嘉高速管理所会计、财务股长，上海市沪嘉高速公路实业有限公司财务部经理、总会计师，上海城投资产经营公司财务部经理、总会计师，上海城投置业发展有限公司计划财务部经理，上海城投置地有限公司计划财务部副经理、经理，上海城投置业事业部审计监察部副经理（主持工作），上海城投置地（集团）有限公司计划财务部经理、副总会计师、财务总监，上海城投控股股份有限公司财务总监、副总裁；曾兼任上海湾城石油有限公司董事。吴春先生现任上海城投控股股份有限公司副总裁兼财务总监；兼任上海黄山合城置业有限公司监事长、上海城投集团财务有限公司董事、弘毅贰零壹伍（深圳）股权投资基金中心（有限合伙）的顾问委员会成员。吴春先生除在上海城投控股股份有限公司任职外，与其他持
有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未持有本公司股票；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或被人民法院纳入失信被执行人名单；不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司董事的情形。

  孙薇，女，汉族，1970 年 4 月出生，本科学历，高级工程师。孙薇女士自
1990 年 8 月参加工作，历任上海城投置地（集团）有限公司审计监察部副经理，合约管理部副经理、经理，计划合约部经理。孙薇女士现任上海城投控股股份有限公司审计部总经理。孙薇女士除在上海城投控股股份有限公司任职外，与其他持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未持有本公司股票；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或被人民法院纳入失信被执行人名单；不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司董事的情形。

  张博江，男，汉族，中共党员，1955 年 12 月出生，研究生学历，硕士学位，
高级经济师职称。张博江先生自 1972 年 12 月参加工作，历任海军技术勤务一所参谋、股长，海军司令部参谋、秘书,中国国际文化艺术中心事业发展部副主任兼怡光国际文化集团董事,华泰财产保险股份有限公司副总经理、董事会秘书,华泰保险集团股份有限公司副总经理兼首席行政官及董事会秘书，兼任中国保险学会常务理事、副秘书长，中国保险行业协会公司治理委员会副主任。张博江先生与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未持有本公司股票；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或被人民法院纳入失信被执行人名单；不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司董事的情形。

  羿克，男，汉族，民革党员，1969 年 8 月出生，研究生学历，硕士学位。
羿克先生自 1995 年 12 月参加工作，历任金镝律师事务所合伙人；曾兼任陕西省人民政府行政复议应诉专家，陕西省西安市长安区人民政府法律顾问，陕西省汉中市人民政府法律顾问，陕西省安康市人民政府法律顾问，陕西省宝鸡市仲裁委员会咨询专家，西部信托有限公司独立董事。羿克先生现任陕西融德律师事务所主任，兼任陕西省人民政府法律顾问、陕西省发展和改革委员会法律顾问、陕西省司法厅行政规范性文件合法性审核和备案审查专家、陕西省人民检察院专家咨询委员会委员、陕西省渭南市澄城县人民政府法律顾问、河南省三门峡市人民政府法律顾问。羿克先生与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未持有本公司股票；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或被人民法院纳入失信被执行人名单；不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司董事的情形。