002673 深市 西部证券

证券代码：002673    证券简称：西部证券    公告编号：2021-047
            西部证券股份有限公司

      2021年第一次临时股东大会决议公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    ★特别提示：

    1、本次股东大会不存在否决议案的情形。

    2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。

    3、为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项的参与度，本次股东大会采用中小投资者单独计票。中小投资者是指以下股东以外的其他股东：上市公司的董事、监事、高级管理人员；单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。

    4、议案1.00为特别决议事项，获得出席本次会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

    一、会议召开和出席情况

    1、西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）2021年第一次临时股东大会以现场表决与网络表决相结合的方式召开。

    （1）本次股东大会现场会议于2021年10月13日14:30在西安市东新街319号8幢西部证券股份有限公司二楼会议室召开。

    （2）本次股东大会网络投票时间为：


    通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2021年10月13日9:15-9:25, 9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2021年10月13日9:15-15:00。
    2、本次会议由公司董事会召集，公司董事长徐朝晖女士主持，公司董事会在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《西部证券股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》。会议召集、召开程序符合《公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，会议合法合规。

    3、通过现场和网络投票的股东74人，代表股份2,286,714,357股，占上市公司总股份的51.1617％，其中：

    （1）通过现场投票的股东6人，代表股份2,244,618,626股，占上市公司总股份的50.2199％；

    （2）通过网络投票的股东68人，代表股份42,095,731股，占上市公司总股份的0.9418％;

    （3）通过现场和网络投票的中小股东71人，代表股份163,684,031股，占上市公司总股份的3.6622％。

    4、公司董事、监事、董事会秘书出席了本次会议；公司高级管理人员、见证律师等人员列席了本次会议。

    二、议案审议表决情况

    本次会议审议并通过了以下事项：

    议案1.00  关于提请审议公司筹划组成联合体收购新时代证券
股份有限公司股权的提案。

    总表决情况：


    同意 2,286,605,233 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9952％；反对 103,824 股，占出席会议所有股东所持股份的0.0045％；弃权 5,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0002％。

    中小股东总表决情况：

    同意 163,574,907 股， 占出席 会议 中小股 东所 持股份 的
99.9333％；反对 103,824 股，占出席会议中小股东所持股份的0.0634％；弃权 5,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0032％。

    表决结果：该议案获得通过。

    三、律师见证情况

    1、律师事务所名称：北京金诚同达（西安）律师事务所

    2、见证律师姓名：张培律师、牛晨律师

    3、结论性意见：

    本次股东大会的召集、召开程序合法；本次股东大会召集人、出席会议人员资格合法有效；本次股东大会表决程序、表决结果合法有效。

    四、备查文件

    1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的《西部证券股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议》；

    2、北京金诚同达（西安）律师事务所出具的《关于西部证券股份有限公司2021年第一次临时股东大会之法律意见书》。

    特此公告。

                          西部证券股份有限公司董事会

                                2021年10月13日