证券代码：002646 证券简称：青青稞酒 公告编号：2021-023
青海互助青稞酒股份有限公司
关于续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司2021年度审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2021年4月26日，青海互助青稞酒股份有限公司（以下简称“公司”）召开的第四届董事会第十二次会议（定期），审议通过了《关于续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》。公司拟续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）为公司2021年度审计机构，聘期一年，该事项尚需提交公司股东大会审议。具体情况如下：
一、拟续聘会计师事务所基本情况
大信具备证券从业资格和为上市公司提供审计服务的经验与能力。大信在担任公司2020年审计机构期间，遵循了《中国注册会计师独立审计准则》等相关法律、法规和政策的要求，勤勉尽责、细致严谨，并坚持独立、客观、公正的审计准则，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。为保持审计工作连续性，公司拟继续聘任大信为公司2021年度审计机构，聘期一年，审计费用合计为76.32万元人民币。
二、拟续聘会计师事务所的基本信息
（一）事务所信息
1.机构信息
大信会计师事务所（特殊普通合伙）成立于1985年，2012年3月转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址为北京市海淀区知春路1号学院国际大厦1504室。大信在全国设有31家分支机构，在香港设立了分所，并于2017年发起设立了大信国际会计网络，目前，大信国际会计网络全球成员有美国、加拿大、澳大利亚、德国、法国、英国、新加坡等17家网络成员所。大信拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书，是我国最早从事证券业务的会计师事务所之一，以及首批获得H股企业审计资格的事务所，具有近30年的证券业务从业经验。
2.人员信息
首席合伙人为胡咏华先生。截至2020年12月31日，大信从业人员总数4449人，其中合伙人144人，注册会计师1192人，注册会计师较上年增加14人。注册会计师中，超过500人签署过证券服务业务审计报告。
3.业务信息
2020年度业务收入18.32亿元，为超过10,000家公司提供服务。业务收入中，审计业务收入15.68亿元、证券业务收入5.84亿元。2019年上市公司年报审计客户165家（含H股），平均资产额174.78亿元，收费总额2.13亿元，主要分布于制造业、信息传输软件和信息技术服务业。本公司同行业上市公司审计客户2家。
4.投资者保护能力
职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过9亿元，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。
2018-2020年度因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：2020年12月31日,杭州市中级人民法院就债券持有人起诉五洋建设、陈志樟、德邦证券、大信等中介机构证券虚假陈述责任纠纷案件作出一审判决，判决中介机构承担连带赔偿责任，大信不服判决已提出上诉。
5.独立性和诚信记录
大信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。2018-2020年度，大信受到行政处罚1次，行政监管措施15次，未受到过刑事处罚、自律监管措施和自律处分。2018-2020年度，从业人员中2人受到行政处罚、34人次受到监督管理措施。
（二）项目成员情况
1. 基本信息
拟签字项目合伙人：谢青
拥有注册会计师、注册税务师执业资质。1995年成为注册会计师，2000年开始从事上市公司审计，2013年开始在大信执业，2018年开始为本公司提供审计服务，2018-2020年度签署的上市公司审计报告有中铝国际工程股份有限公司2018、2019及2020年度审计报告，中矿资源集团股份有限公司2018、2019及2020年度审计报告，青海互助青稞酒股份有限公司2018、2019及2020年度审计报告，北京同有飞骥科技股份有限公司2018、2019及2020年度审计报告。未在其他单位兼职。
拟签字注册会计师：丁亭亭
拥有注册会计师执业资质。1999年度成为注册会计师，2000年度开始从事上市公司审计，2013年开始在大信执业，2018年开始为本公司提供审计服务。2018-2020年度签署的上市公司
审计报告有中铝国际工程股份有限公司2018、2019年度审计报告，北京安博通科技股份有限公司2018、2019年度审计报告，青海互助青稞酒股份有限公司2018、2019及2020年度审计报告，冠昊生物科技股份有限公司2018、2019及2020年度审计报告。丁亭亭先生目前兼任湖南长远锂科股份有限公司独立董事。
拟安排项目质量控制复核人员：冯发明
拥有注册会计师执业资质。2002年成为注册会计师，2015年开始从事上市公司和挂牌公司审计质量复核，2001年开始在大信执业，2016年开始为公司提供审计服务，2018-2020年度复核的上市公司和挂牌公司审计报告有杰赛科技2018年度审计报告、长春高新2019年度审计报告、观典防务2019年审计报告等。未在其他单位兼职。
2.诚信记录
拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员近三年【最近三个完整自然年度及当年】不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，未持有和买卖公司股票，也不存在影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。
（三）审计收费情况
本期拟收费76.32万元，较上一期保持一致。审计收费的定价原则主要按照审计工作量确定。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
1、审计委员会履职情况。
公司第四届董事会审计委员会2021年第二次会议审议通过了《关于续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》。委员会对大信的独立性、专业胜任能力等方面进行了审查，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，同意向董事会提议续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。
2、独立董事的事前认可情况和独立意见。
独立董事事前认可意见：
公司在召开董事会会议前就关于续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年
度审计机构的事项告知了我们，作为公司独立董事，我们对大信会计师事务所（特殊普通合伙）的资料、资质进行了认真的审核。大信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货审计业务资格，具有丰富的上市公司审计工作经验，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。我们认为大信会计师事务所（特殊普通合伙）符合为公司提供审计服务的资质要求，本次续聘有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及股东尤其是中小股东利益。同意续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构的事项提交公司第四届董事会第十二会议（定期）审议。
独立董事独立意见：
大信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业从业资格，执业过程中坚持独立审计原则，较好地完成公司委托的各项工作。公司续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021年度财务审计机构符合法律、法规及《公司章程》的有关规定，不存在损害公司和股东的合法权益的情形。我们同意继续聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构。
3、董事会表决情况及审议情况。
公司第四届董事会第十二次会议（定期）审议通过了《关于续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》，续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，聘期一年，该事项尚需提交公司股东大会审议。
四、备查文件
1、第四届董事会第十二次会议（定期）会议决议；
2、独立董事关于第四届董事会第十二次会议（定期）审议相关事项的独立意见。
特此公告。
青海互助青稞酒股份有限公司董事会
2021年4月26日
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