证券代码：002632 证券简称：道明光学 公告编号：2021-007
道明光学股份有限公司
关于续聘公司2021年度审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
道明光学股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 3 月 24
日召开的第五届董事会第五次会议审议通过了《关于续聘公司 2021年度审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务审计机构，聘期 1 年。具体情况如下：
一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券期货业务相关审计资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，且为公司连续提供了多年的审计服务，有良好的合作经验。在为公司提供审计服务的工作中，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，恪尽职守， 为公司提供了高质量的审计服务，其出具的报告能够客观、真实地反映公司的财务状况和经营成果，切实履行了审计机构职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。因此公司拟继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 20201 年度财务报表审计机构，负责本公司 2021 年报审计工作，聘期一年。提请公司股东大会授权董事会，董事会转授权公司管理层根据审计工作量决定审计费用。
二、拟续聘请会计师事务所基本情况
（一）机构信息
1. 基本信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011 年 7 月 18 日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
首席合伙人 胡少先 上年末合伙人数量 203 人
上年末执业人 注册会计师 1,859 人
员数量 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 737 人
2020 年业务收 业务收入总额 30.6 亿元
入 审计业务收入 27.2 亿元
证券业务收入 18.8 亿元
客户家数 511 家
审计收费总额 5.8 亿元
制造业，信息传输、软件和信息技术服务
业，批发和零售业，房地产业，建筑业，
2020 年上市公 电力、热力、燃气及水生产和供应业，金
司（含 A、B 股） 涉及主要行业 融业，交通运输、仓储和邮政业，文化、
审计情况 体育和娱乐业，租赁和商务服务业，水利、
环境和公共设施管理业，科学研究和技术
服务业，农、林、牧、渔业，采矿业，住
宿和餐饮业，教育，综合等
本公司同行业上市公司审计客户家数 382
2. 投资者保护能力
上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金 1 亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。
3. 诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督
管理措施 12 次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律
处分。32 名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施 18 次，未
受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。
（二）项目信息
1. 基本信息
何时成 何时开 何时开始 何时开始 近三年签署或复
项目组成 姓名 为注册 始从事 在本所执 为本公司 核上市公司审计
员 会计师 上市公 业 提供审计 报告情况
司审计 服务
项目合伙 钱仲先 2003 年 2001 年 2003 年 9 2008 年 1 [注 1]
人 9 月 7 月 月 月
钱仲先 2003 年 2001 年 2003 年 9 2008 年 1 [注 1]
签字注册 9 月 7 月 月 月
会计师 杜将龙 2016 年 2016 年 2016 年 10 2016年10 无
3 月 3 月 月 月
质量控制 曹小勤 2006 年 1998 年 2019 年 10 2019 年 [注 2]
复核人 12 7 月 月 10 月
月
[注 1] 2020 年度，签署贵航股份、永新光学、福斯特等上市公
司 2019 年度审计报告，复核科林环保、正川股份 2019 年度审计报告；
2019 年度，签署公牛集团、康恩贝、贵航股份等上市公司 2018 年度
审计报告，复核浙江医药 2018 年度审计报告；2018 年度，签署公牛
集团、永新光学、贝因美等上市公司 2017 年度审计报告，复核盈峰
环境、华海药业 2017 年度审计报告。
[注 2]2020-2021 年度，复核合众科技、道明光学 2019-2020 年
度审计报告。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存
在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部
门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律
组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4．审计收费
公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据公司及子公司的具体审计要求和审计范围与天健会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定相关审计费用。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会审议情况
公司董事会审计委员会对天健会计师事务所的执业情况进行了充分的了解，在查阅了天健及相关人员的资格证照、有关信息和诚信纪录等资料后，经审慎核查并进行专业判断，一致认可天健的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力。审计委员会同意续聘天健会计师事务所为公司 2021 年度审计机构，并将该事项提请公司第五届董事会第五次会议审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
事前认可意见：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货相关业务的审计从业资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司 2021 年度财务审计及内部控制审计的工作要求，续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）有利于保障公司审计工作质量，有利于保护上市公司及其他股东利益， 尤其是中小股东
利益，我们同意将公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司 2021 年度财务审计机构的事项提交公司董事会审议。
独立意见：经核查，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货相关业务审计从业资格，在执业过程中坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报告且报告内容客观、公正，能够满足公司2021 年度财务审计的工作要求。我们认为续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务审计机构，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定，没有损害公司及广大股东利益。独立董事一致同意该议案并提请公司 2020 年年度股东大会审议。
（三）表决情况及审议程序
公司于 2021 年3 月24 日召开的第五届董事会第五次会议以 9 票
同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘公司 2021年度审计机构的议案》，董事会认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）在公司以前年度审计工作中能够勤勉尽责、诚实守信，认真履行其审计职责，按照注册会计师执业准则和道德规范，客观评价公司财务状况和经营成果，独立发表审计意见，董事会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，并提交公司2020 年年度股东大会审议。
公司于 2021 年 3 月 24 日召开的第五届监事会第五次会议以 3
票同意，0 票 反对，0 票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》，经审核，监事会认为天健会计师事
务所（特殊普通合伙）具有证券从业资格，在执业过程中坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报告，因而同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 20201 年度审计机构。
（四）生效日期
该议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议通过，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、备查文件
1、第五届董事会第五次会议决议；
2、第五届监事会第五次会议决议；
3、独立董事关于公司第五届董事会第五次会议相关事项的事前认可意见；
4、独立董事关于公司第五届董事会第五次会议相关事项的独立意见；
5、天健会计师事务所（特殊普通合伙）相关资质文件
特此公告！
道明光学股份有限公司 董事会
2021 年 3 月 26 日
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