露笑科技股份有限公司
2020年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》有关规定，现将本公司2020年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）2016年度非公开发行股票募集资金
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕254号文核准，本公司由主承销商长城证券股份有限公司采用非公开发行股票的方式向特定投资者发行人民币普通股（A股）股票72,249,863.00股，发行价为每股人民币18.25元。截至2016年3月29日，本公司共募集资金人民币1,318,559,999.75元，扣除发行费用24,172,249.86元后，募集资金净额为1,294,387,749.89元。
上述募集资金净额已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）信会师报字[2016]第610263号验资报告号《验资报告》验证。
2、以前年度已使用金额、本期使用金额及当前余额。
（1）以前年度已使用金额
截至2019年12月31日，本公司募集资金累计投入募投项目1,296,142,728.08元（含利息收入投入1,754,978.19元），累计收到专户存储利息扣除手续费净额5,244,818.99元。
（2）本期使用金额及当前余额
2020年度，本公司募集资金使用情况为：
本期无募集资金直接投入募投项目，收到的专户存储利息扣除手续费2,686.92元；截至2020年12月31日，本公司募集资金累计投入募投项目1,296,142,728.08元（含利息收入投入1,754,978.19元），累计收到专户存储利息扣除手续费净额5,247,505.91元。
截至2020年12月31日，本公司募集资金余额为0元（包括专户存储累计利息扣除手续费）。
（二）2019年度非公开发行股票募集资金
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕849号文核准，本公司由主承销商华安证券股份有限公司采用非公开发行股票的方式向特定投资者发行人民币普通股（A股）股票37,123,594.00股，发行价为每股人民币4.45元。截至2019年8月20日，本公司共募集资金人民币165,199,993.30元，扣除发行费用13,637,123.59元后，募集资金净额为151,562,869.71元。
上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同 验 字 （ 2 0 1 9 ）第330ZC0093号《验资报告》验证。
2、以前年度已使用金额、本期使用金额及当前余额。
（1）以前年度已使用金额：
截至2019年12月31日，本公司募集资金累计投入募投项目137,562,869.71元，累计收到专户存储利息扣除手续费净额75,311.13元。
（2）本期使用金额及当前余额
2020年度，本公司募集资金使用情况为：
本期无募集资金直接投入募投项目，收到的专户存储利息扣除手续费110,007.59元；截至2020年12月31日，本公司募集资金累计投入募投项目137,562,869.71元，累计收到专户存储利息扣除手续费净额185,318.72元。
二、募集资金的管理情况
（一）2016年度非公开发行股票募集资金
1、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神和深圳证券交易所的有关规定要求制定了《露笑科技股份有限公司募集资金专项存储管理制度》（以下简称管理制度），对募集资金实行专户存储制度。2016年4月，公司董事会为本次募集资金批准开设了中国银行股份有限公司诸暨支行、中国农业银行股份有限公司诸暨市支行、中国工商银行股份有限公司诸暨支行和中信银行股份有限公司杭州湖墅支行四个募集资金专项账户，其中中国银行股份有限公司诸暨支行开设的募集资金专项账户为：355870514522，中国农业银行股份有限公司诸暨市支行开设的募集资金专项账户为：19531201040008270，中国工商银行股份有限公司诸暨支行开设的募集资金专项账户为：1211025329201602672，中信银行股份有限公司杭州湖墅支行开设的募集资金专项账户为：8110801012700393277。
2016年4月公司已和保荐机构长城证券股份有限公司分别与中国银行股份有限公司诸暨支行、中国农业银行股份有限公司诸暨市支行、中国工商银行股份有限公司诸暨支行和中信银行股份有限公司杭州湖墅支行四家银行签订《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2016年5月6日，公司第三届董事会第十六次董事会议审议通过《关于使用募集资金向全资子公司浙江露通机电有限公司增资的议案》，同意《露通机电节能电机建设项目》、《露通机电油田用智能直驱电机项目》、《露通机电智能型蓝宝石晶体生长炉研发项目》和《收购露笑光电蓝宝石切磨抛设备及存货》通过向全资子公司浙江露通机电有限公司增资的方式由浙江露通机电有限公司实施募投项目。董事会批准开设中国银行股份有限公司诸暨支行、中信银行股份有限公司杭州湖墅支行、中国工商银行股份有限公司诸暨支行三个募集资金专项账户，其中中国银行股份有限公司诸暨支行开设的募集资金专项账户为：376670879449，中信银行股份有限公司杭州湖墅支行开设的募集资金专项账户为：8110801013500484076，中国工商银行股份有限公司诸暨支行开设的募集资金专项账户为：1211025329201605405。
2016年5月29日公司已和浙江露通机电有限公司以及保荐机构长城证券股份有限公司分别与中国银行股份有限公司诸暨支行、中信银行股份有限公司杭州湖墅支行、中国工商银行股份有限公司诸暨支行三家银行签订《募集资金四方监管协议》。四方监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，四方监管协议的履行不存在问题。
截至2020年12月31日，本公司均严格按照《募集资金监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
2、募集资金专户存储情况
截至2020年12月31日，公司设4个募集资金专户；全资子公司浙江露通机电有限公司设3个募集资金专户、1个保证金账户，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
中国农业银行诸暨湄池支行 19531201040008270 活期 --
中国工商银行诸暨店口支行 1211025329201602672 活期 --
中信银行杭州湖墅支行 8110801012700393277 活期 --
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
中国银行诸暨店口支行 355870514522 活期 --
中信银行杭州湖墅支行 8110801013500484076 活期 --
中国银行诸暨店口支行 376670879449 活期 --
中国工商银行诸暨店口支行 1211025329201605405 已销户 --
募集资金专户小计 --
中国银行诸暨店口支行 396171680841 承兑保证金 --
（注 1）
合计 --
上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入5,286,563.85元，已扣除手续费39,057.94元。
注1：公司使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目资金的操作流程如下：根据募投项目相关设备采购进度，公司将应付款项等额资金从募集资金专户中转出，并以六个月的定期存款存储在募集资金专户银行；募集资金专户银行以该存款为保证金开具等额银行承兑汇票，并支付给设备供应商；定期存款到期后用于兑付到期的银行承兑汇票资金。
（二）2019年度非公开发行股票募集资金
1、募集资金的管理情况
为规范公司配套募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件以及公司《募集资金管理制度》中相关条款的规定，公司第四届董事会第二十九次会议审议通过了《关于设立募集资金专户并签订监管协议的议案》，并设立了募集资金专项账户，具体情况如下：
序号 项目名称 户名 开户行 账号
1 补充流动资金项目和 露笑科技股份 中国银行诸暨 405245424633
宁津旭良光伏科技有 有限公司 店口支行
限公司3.5兆瓦分布式
光伏发电项目
宁津旭良光伏科技有 宁津旭良光伏 中国银行诸暨
2 限公司3.5兆瓦分布式 科技有限公司 店口支行 405249278777
光伏发电项目
关于上述募集资金专户，公司与各方于2019年8月签订了两份募集资金监管协议如下：
2019年8月公司已和保荐机构华安证券股份有限公司与中国银行股份有限公司诸暨支行签订《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2019年8月公司已和宁津旭良光伏科技有限公司、保荐机构华安证券股份有限公司与中国银行股份有限公司诸暨支行签订《募集资金四方监管协议》。四方监管协议与深圳证券交易所四方监管协议范本不存在重大差异，四方监管协议的履行不存在问题。
截至2020年12月31日，本公司均严格按照《募集资金监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
2、募集资金专户存储情况
截至2020年12月31日，公司设1个募集资金专户；全资孙公司宁津旭良光伏科技有限公司设1个募集资金专户，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
中国银行诸暨店口支行
查看PDF原文
