002615 深市 哈尔斯

证券代码：002615    证券简称：哈尔斯    公告编号：2022-005
债券代码：128073    债券简称：哈尔转债

          浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司

          关于回购注销部分激励对象已获授

        但尚未解锁的2020年限制性股票的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司（以下简称“哈尔斯”或“公司”）于
2022 年 1 月 12 日召开的第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第九次会
议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的 2020 年限制性股票的议案》，首次授予的激励对象彭敏、马小辉、朱晓斌、杨彦双因个人原因主动离职，根据《公司 2020 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，上述人员已不符合激励条件。公司同意回购注销上述 4 名已离职激励对象所持有的已获授但尚未解除限售限制性股票 46万股，回购价格为 2.90 元/股，本议案尚需提交公司股东大会审议，现将有关事项说明如下：

    一、本次股权激励计划基本情况

  1、2020 年 10 月 16 日，公司召开第五届董事会第二次会议，审议通过了《关
于<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等相关议案。公司独立董事发表了同意的独立意见。
  2、2020 年 10 月 16 日，公司召开第五届监事会第二次会议，审议通过了《关
于<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<2020 年限制性股票激
2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单出具了审核意见。

  3、2020 年 10 月 19 日至 2020 年 10 月 28 日，公司在巨潮资讯网

（http://www.cninfo.com.cn）及公司官网（http://www.haers.cn/）上对授予激励对象名单的姓名和职务进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励
对象有关的任何异议。2020 年 10 月 29 日，公司监事会发表了《浙江哈尔斯真
空器皿股份有限公司监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》，公司监事会认为，列入本次激励计划首次授予部分激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次激励计划首次授予部分激励对象合法、有效。

  4、2020 年 11 月 3 日，公司召开 2020 年第四次临时股东大会，会议以现场
投票和网络投票相结合的方式审议通过了《关于<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等相关议案。

  5、2020 年 11 月 4 日，公司公告了《浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司关
于 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
  6、2020 年 11 月 25 日，公司召开第五届董事会第四次会议和第五届监事会
第四次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意
以 2020 年 11 月 25 日为首次授予日，向符合授予条件的 116 名激励对象授予

907.5 万股限制性股票，授予价格为 2.90 元/股。公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见，监事会对首次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见。

  7、2020 年 12 月 28 日，公司在中国证监会指定信息披露媒体公告了《关于
2020 年限制性股票激励计划限制性股票（回购部分）首次授予登记完成的公告》《关于 2020 年限制性股票激励计划限制性股票（定增部分）首次授予登记完成
的公告》，首次授予限制性股票（回购部分）的上市日期为 2020 年 12 月 25 日，
首次授予限制性股票（定增部分）的上市日期为 2020 年 12 月 29 日。

  8、2021 年 4 月 27 日，公司召开第五届董事会第八次会议和第五届监事会
第五次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的 2020
玉润、曹飞等 3 名人员因个人原因主动离职，根据《激励计划（草案）》的相关规定，上述人员已不符合激励条件。公司以自有资金回购注销上述 3 名已离职人员所持有的已获授但尚未解除限售的全部限制性股票共计 86 万股，回购价格为2.90 元/股。公司监事会对此发表了同意意见，独立董事发表了同意的独立意见。上述回购注销事项需提交公司 2020 年年度股东大会审议。

  9、2021 年 5 月 21 日，公司召开 2020 年年度股东大会，会议以现场投票和
网络投票相结合的方式审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的 2020 年限制性股票的议案》。

  10、2021 年 5 月 22 日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
及公司官网（http://www.haers.cn/）公示了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的 2020 年限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》。

  11、2021 年 10 月 27 日，公司召开第五届董事会第十二次会议和第五届监
事会第七次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，审议同意预留限制性股票授予事项，公司独立董事就预留限制性股票授予事项发表了同意的独立意见。公司监事会对预留限制性股票授予对象的授予条件是否成
就进行了核查，同意以 2021 年 11 月 1 日为预留授予日，向 15 名激励对象授予
193 万股限制性股票。

  12、2021 年 12 月 1 日，公司召开第五届董事会第十三次会议和第五届监事
会第八次会议，审议通过了《关于<2020 年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要>的议案》《关于<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》等相关议案。公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见，监事会对此事项发表了同意意见。

  13、2021 年 12 月 17 日，公司召开 2021 年第五次临时股东大会，会议以现
场投票和网络投票相结合的方式审议通过了《关于<2020 年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要>的议案》《关于<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》等相关议案。

  14、2021 年 12 月 31 日，公司在中国证监会指定信息披露媒体公告了《关
于 2020 年限制性股票激励计划预留授予登记完成的公告》，预留限制性股票的
上市日期为 2021 年 12 月 31 日。

  15、2022 年 1 月 12 日，公司召开第五届董事会第十五次会议及第五届监事
会第九次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的2020 年限制性股票的议案》，公司董事会决定：鉴于激励对象彭敏、马小辉、朱晓斌、杨彦双因个人原因主动辞职，已不符合激励条件，根据《激励计划（草案修订稿）》，公司以自有资金回购注销上述 4 名已离职人员所持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 46 万股，回购价格为 2.90 元/股。公司监事会对此发表了同意意见，独立董事发表了同意的独立意见。本次回购注销事项需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议。

    二、本次回购注销部分已获授但尚未解锁的 2020 年限制性股票的情况

  （一）回购注销的原因

  根据《激励计划》的相关规定，“激励对象因辞职、公司裁员而离职，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格”，鉴于激励对象彭敏、马小辉、朱晓斌、杨彦双因个人原因主动辞职，已不符合激励条件，公司拟将上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计46万股全部回购注销，本次回购注销完成后，公司限制性股票激励计划将按照法规要求继续执行。

  （二）回购注销的数量

  根据《激励计划》的相关规定，“激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等影响公司股本总额或公司股票数量事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购数量做相应的调整”；上述4名激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，公司未发生需调整回购数量的相关情形，故本次回购注销的限制性股票数量无需调整，为4名激励对象原授予登记的股份数量：46万股。

  （三）回购注销的价格

  根据《激励计划》的相关规定，“激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整”；上述4名激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，公司未发生影响公司股本总额或公司股票价格的事项，故本次回购注销限制性股票的价格为授予价格2.90元/股。


      （四）回购的资金来源

      本次回购事项公司应支付的回购价款总额为1,334,000元，回购资金来源于

  公司自有资金。

      三、预计限制性股票回购注销后公司股权结构的变动情况

                        本次变动前      本次变动        本次变动后

    股份类别

                    数量（股）  比例（%） 数量（股）  数量（股）  比例（%）

一、有限售条件股份  183,003,025    44.19    -460,000    182,543,025    44.13

  高管锁定股      174,202,025    42.07      0      174,202,025    42.11

 股权激励限售股      8,801,000      2.13    -460,000    8,341,000      2.02

二、无限售条件股份  231,116,395    55.81      0      231,116,395    55.87

合计                  414,119,420    100.00  -460,000    413,659,420    100.00

      注：公司发行的可转换公司债券（债券简称：哈尔转债，债券代码：128073）于 2020

  年 2 月 28 日进入转股期，上表中“本次变动前”采用截至 2022 年 1 月 11 日的股本结构；

  变动后具体数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的上市公司股本结构表

  为准。

      本次回购注销完成后，不会导致公司控股股东发生变化，公司股权分布仍具

  备上市条件。

      四、本次回购注销对公司的影响

      本次回购注销部分限制性股票系公司根据《激励计划》对已不符合条件的激

  励对象所获授但尚未解除限售的限制性股票的具体处理，本次回购注销事项不影

  响公司 2020 年股权激励计划的继续实施；本次回购注销的限制性股票数量较少，