证券代码：002606 证券简称：大连电瓷 公告编号：2020-076
大连电瓷集团股份有限公司
关于向公司 2020 年限制性股票激励计划
激励对象授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
大连电瓷集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 8 月 27 日召开
第四届董事会 2020 年第六次临时会议，审议通过了《关于向 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象授予限制性股票的议案》。公司董事会认为《2020 年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）规定的授予条件已经成就，
同意确定 2020 年 8 月 27 日为首次授予日，向 30 名激励对象授予 360 万股限制
性股票。现将相关内容公告如下：
一、激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一） 激励计划简述
《大连电瓷集团股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划》（以下简称“激
励计划”或“本次计划”）及其摘要已经公司 2020 年第二次临时股东大会审议通过，主要内容如下：
1、本次股权激励计划股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币A 股普通股股票。
2、激励对象：激励计划首次授予的激励对象共计 31 人（不包含预留部分的
激励对象），包括公司公告本激励计划时在公司（含子公司，下同）任职的董事、高级管理人员、核心管理人员及核心技术/业务人员以及董事会认定需要激励的其他员工。
3、授予数量：本激励计划拟授予激励对象限制性股票总计 450 万股，涉及
的标的股票种类为人民币 A 股普通股，约占本激励计划草案公告日公司股本总
额 40,749.60 万股的 1.1043%。其中，首次授予股票总数为 360 万股，占本激励
计划拟授出总数的 80%，约占本激励计划草案公告日公司股本总额 40,749.6 万股的 0.8834%；预留 90 万股，占本激励计划拟授出股票总数的 20%，约占本激励计划草案公告日公司股本总额 40,749.6 万股的 0.2209%。
4、授予价格：本次股权激励计划首次授予限制性股票的授予价格为 3.89
元/股。
5、有效期：自限制性股票授予之日起至激励对象获授的所有限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 48 个月。
6、行权及解除限售安排：首次授予的限制性股票在授予完成日起满 12 个月
后分三期解除限售，每期解除限售的比例各为 35%、35%、30%。预留部分限制性股票在授予完成日起满 12 个月后分三期解除限售，每期解除限售的比例各为35%、35%、30%。
（二）本次股权激励计划已经履行的审批程序
1、2020 年 6 月 22 日，公司召开第四届董事会 2020 年第五次临时会议和第
四届监事会 2020 年第四次临时会议，会议审议通过了《关于公司〈2020 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案，公司监事会对本次激励计划的激励对象名单进行核实，公司独立董事就本次激励计划发表了独立意见。
2、2020 年 6 月 23 日至 2020 年 7 月 6 日，公司通过内部网站公示了拟激励
对象的姓名和职务。公示期内，公司监事会未收到任何组织或个人提出的异议。
3、2020 年 7 月 7 日，公司监事会出具《大连电瓷集团股份有限公司监事会
关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况的说明》，认为列入本次股权激励计划的拟激励对象具备法律法规、规范性文件及《公司章程》规定的激励对象条件，符合股权激励计划确定的激励对象范围，其作为本次股权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
4、2020 年 7 月 13 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于〈2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案〉》《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2020 年限制性股票激励计划有关事宜的议案》，审议通过本激励计划，同时授权董事会办理本激励计划涉及的调整和授予事项。
5、2020 年 8 月 27 日，公司召开第四届董事会 2020 年第六次临时会议和第
四届监事会 2020 年第五次临时会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格、激励对象名单及授予数量的议案》和《关于向 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见。
二、本次股权激励计划与已披露的股权激励计划是否存在差异的说明
公司于 2020 年 6 月 29 日召开的 2019 年度股东大会审议通过了《2019 年度
利润分配方案》，以公司 2019 年 12 月 31 日的总股本 407,496,000 股为基数，向
全体股东每 10 股派发现金股利 0.12 元人民币（含税）。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及本次股权激励计划的相关规定，公司对限制性股票授予价格进行了调整，由 3.89 元／股调整为 3.878 元/股。
公司《激励计划》中确定的 31 名激励对象中，1 名激励对象因个人原因自
愿放弃认购公司拟向其授予的全部限制性股票，公司对本次限制性股票激励计划首次授予限制性股票的激励对象人员名单及授予数量进行调整。
上述调整事项已经公司第四届董事会第六次临时次会议和第四届监事会第五次临时会议审议并通过。除上述调整外，本次授予的限制性股票总量、被授予限制性股票的激励对象及其获授权益数量与公司 2020 年第二次临时股东大会审议通过的《激励计划》及其摘要中规定的一致。
根据公司 2020 年第一次临时股东大会的授权，本次调整属于授权范围内事
项，经公司董事会审议通过后无需再次提交股东大会审议。
三、限制性股票的授予条件及董事会对于授予条件满足的情况说明
根据《激励计划》中“限制性股票的授予条件”的规定，激励对象获授限制性股票的条件为：
1、公司未发生如下任一情形
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进
行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
董事会经过认真核查，认为公司及公司拟授予的激励对象均未发生上述任一情形，认为本次激励计划的授予条件已经成就，确定公司本次激励计划的授予日
为 2020 年 8 月 27 日，同意向 30 名激励对象授予限制性股票 360 万股，授予价
格为人民币 3.878 元/股。
四、本次限制性股票授予的具体情况
1、授予日：本次限制性股票的授予日为 2020 年 8 月 27 日。
2、授予数量：本次限制性股票的授予数量为 360 万股。
3、授予人数：本次限制性股票的授予人数为 30 人。
激励对象获授的限制性股票分配如下：
本次授予限制性 占本次授予限制 占本激励计划公告
姓 名 职 务 股票数量 性股票总数的比 日公司总股本比例
（万股） 例（%） （%）
副总经理、财务总监、
李军 50.00 13.89% 0.12%
董事会秘书
陈灵敏 副总经理 45.00 12.50% 0.11%
公司核心管理人员、核心技术/
265.00 73.61% 0.65%
业务人员（共 28 人）
合计 360.00 100.00% 0.88%
4、授予价格：本次限制性股票的授予价格为 3.878 元/股。
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司股票。
6、激励计划的有效期、限售期和解除限售安排情况：
本激励计划的有效期为自限制性股票授予登记完成之日起至所有限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 48 个月。
本激励计划授予的限制性股票限售期为自限制性股票授予登记完成之日起12 个月、24 个月、36 个月。本激励计划首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售比
解除限售安排 解除限售时间
例
自获授的限制性股票完成登记之日起12个月后的
第一个解除限售期 首个交易日起至获授的限制性股票完成登记之日 35%
起24个月内的最后一个交易日当日止
自获授的限制性股票完成登记之日起24个月后的
第二个解除限售期 首个交易日起至获授的限制性股票完成登记之日 35%
起36个月内的最后一个交易日当日止
自获授的限制性股票完成登记之日起36个月后的
第三个解除限售期 首个交易日起至获授的限制性股票完成登记之日 30%
起48个月内的最后一个交易日当日止
7、解除限售条件
激励对象已获授的限制性股票解除限售必须同时满足如下条件：
（1）本公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》
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