证券代码：002599 证券简称：盛通股份 公告编号：2020069
北京盛通印刷股份有限公司
关于公司第一期股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期行权
条件达成的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、北京盛通印刷股份有限公司（以下简称“公司”）第一期股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）预留授予部分第一个行权期符合行权条件的4 名激励对象可行权的股票期权数量共计 425,000 份，占公司总股本比例为
0.08%，行权价格为 5.577 元/股。
2、本次行权采用自主行权模式。
3、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
4、本次行权事宜尚需办理相关手续，届时将另行披露行权结果公告，敬请投资者注意。
北京盛通印刷股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 8 月 28 日召开
第四届董事会 2020 年第五次会议及第四届监事会 2020 年第四次会议，审议通过了《关于公司第一期股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期行权条件达成的议案》。现将具体情况公告如下：
一、本次激励计划已履行的相关审批程序
1、2018 年 4 月 27 日，公司召开了第四届董事会 2018 年第四次会议和第四
届监事会 2018 年第四次会议，审议通过了《关于<第一期股票期权激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于<第一期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授予董事会办理第一期股票期权激励计划有关事
项的议案》。公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见，律师出具了法律意见书。
2、2018 年 6 月 14 日，公司召开 2017 年度股东大会，审议通过了《关于<
第一期股票期权激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于<第一期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授予董事会办理第一期股票期权激励计划有关事项的议案》。公司实施股权激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权授权日、在激励对象符合条件时向激励对象授予权益并办理授予权益所必需的全部事宜。
3、2018 年 8 月 3 日，公司召开了第四届董事会 2018 年第七次会议和第四
届监事会 2018 年第七次会议，审议通过了《关于调整第一期股票期权激励计划激励对象人员名单及授予数量的议案》、《关于向第一期股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，认为本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规的规定，符合本次激励计划的规定，所作的决定履行了必要的程序，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。
4、2018 年 8 月 13 日，公司披露《关于第一期股票期权首次授予登记完成
的公告》（公告编号：2018076）经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
确认，公司于 2018 年 8 月 13 日完成了向 105 名激励对象授予 245.17 万份股票
期权的授予登记工作，期权简称：盛通 JLC1，期权代码为 037785。股票期权的行权价格为 12.34 元/份。
5、2019 年 5 月 9 日，公司召开了第四届董事会 2019 年第五次会议、第四
届监事会 2019 年第四次会议，2019 年 6 月 5 日公司召开了 2018 年度股东大会，
审议通过了《关于修订<第一期股票期权激励计划（草案）及其摘要>、<第一期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，认为本次修订不存在导致加速行权或提前解除限售及降低行权价格的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》有关规定，未违反有关法律、法规的规
定，未侵犯公司及全体股东的利益，有利于公司的持续发展。
6、2019 年 6 月 6 日，公司召开了第四届董事会 2019 年第六次临时会议和
第四届监事会 2019 年第五次临时会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》公司独立董事对此发表了独立意见，认为预留授予的激励对象主体资格合法、有效，确定的预留股票期权授权日符合相关规定。
7、2019 年 6 月 20 日，公司披露《关于第一期股票期权预留部分授予登记
完成的公告》（公告编号：2019058）经中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司确认，公司于 2019 年 6 月 20 日完成了向 4 名激励对象授予 50 万份股票期
权的授予登记工作，期权简称：盛通 JLC2，期权代码为 037827。股票期权的行权价格为 9.48 元/份。
8、2019 年 10 月 25 日，公司第四届董事会第九次会议和第四届监事会第八
次会议审议通过了《关于调整公司第一期股票期权激励计划首次授予及预留部分行权价格及数量的议案》、《关于注销部分已获授但尚未行权的股票期权的议案》和《关于公司第一期股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就
的议案》。鉴于 2019 年 8 月 2 日公司实施了 2018 年度权益分派方案，以公司总
股本剔除已回购股份后 319,868,913 股为基数，以资本公积金向全体股东每 10股转增 7 股，公司第一期股票期权激励计划首次授予部分行权价格调整为 7.259元/份，行权数量调整为 416.789 万份；第一期股票期权预留部分行权价格调整为 5.577 元/份，行权数量调整为 85 万份。同时，根据《北京盛通印刷股份有限公司第一期股票期权激励计划（草案）修订稿》及《上市公司股权激励管理办法》的相关规定以及董事会薪酬与考核委员会对激励对象 2018 年度绩效考核情况的核实，公司第一期股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期的行权条件已成就；其中 22 名激励对象在等待期内已离职，公司决定注销离职激励对象已获授但尚未行权的全部股票期权 48.926 万份，本次注销完成后，公司股票期权激励计划首次授予部分有效期内剩余的股票期权数量为 367.863 万份，激励对象调整
为 83 人。2019 年 12 月 11 日，经中国证券登记结算有限公司深圳分公司审核确
认，公司已完成上述股票期权的注销事宜。
二、关于本次激励计划预留授予部分第一个行权期行权条件达成的说明
1、等待期已届满
2019 年 6 月 7 日，公司披露《关于向激励对象授予预留股票期权的公告》
（公告编号：2019057），确定股票期权的授予登记完成日期为 2019 年 6 月 20
日。根据《北京盛通印刷股份有限公司第一期股票期权激励计划（草案）修订稿》
规定，预留部分股票期权的行权期及各期行权时间安排如下表所示：
预留行权期 行权安排 可行权数量占获授
期权数量比例
自预留授权日起12个月后的首个交易
第一个行权期 日起至预留授权日起24个月内的最后 50%
一个交易日当日止
自预留授权日起24个月后的首个交易
第二个行权期 日起至预留授权日起36个月内的最后 50%
一个交易日当日止
截至 2020 年 6 月 20 日，本次激励计划预留授予部分的第一个行权期等待期
已届满。
2、第一个行权期行权条件达成情况说明
行权条件 成就条件
本公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示
意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法公司未发生前述情
表示意见的审计报告； 形，满足行权条件。
3、上市后最近 36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润
分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形
1、最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或激励对象未发生前述
者采取市场禁入措施； 情形，满足行权条件。
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司业绩考核要求： 2019 年度广州中鸣
第一个行权期业绩考核目标为：公司控股的孙公司广州中鸣数码科技有限公司数码科技有限公司归
2019 年经审计后归属于母公司股东的净利润不低于600 万元 属于母公司股东的净
利润为1066.33万元，
业绩满足行权条件。
个人层面绩效考核
薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，并依照激
励对象的业绩完成率确定其行权比例，个人当年实际可行权数量＝标准系数×
个人当年计划行权额度。
首个考核期根据激励对象前三年的业绩表现确定当前可行权比例，后续考核期根据 2019 年度考核依据公司上一年度的业绩表现确定当期可行权比例。激励对象的绩效评价结果结果，已获授股票期划分为（A）、（B）、（C）和（D）四个档次，分别对应行权比例：100%、权的激励对象绩效考
100%、80%,0% 核结果均达标，其个
若激励对象个人绩效考核结果为（A）／（B）／（C），则激励对象个人绩效人当年计划行权额度考核“达标”；若激励对象个人绩效考核结果为（D），则激励对象个人绩效考的 100%可行权。
核“不达标”。
若激励对象考核“达标”，则激励对象可按照本激励计划规定的比例分批次行
权。若激励对象考核“不达标”，则公司将按照本激励计划的规定，其相对应行
权期所获授但尚未行权的股票期权即被取消。
本次实施的股权激励计划的相关内容与已披露的激励计划不存在差异。
三、股票期权第一个行权
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