北京盛通印刷股份有限公司第三期员工持股计划（草案）
2019年5月
声明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
1、北京盛通印刷股份有限公司第三期员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”或“员工持股计划”）系北京盛通印刷股份有限公司（以下简称“公司”或“盛通股份”）依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）及《中小企业板信息披露业务备忘录第7号：员工持股计划》（以下简称“《备忘录7号》”）等有关法律、行政法规、规章和规范性文件以及《公司章程》的规定制定。
2、本期员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。
3、本员工持股计划资金来源为公司员工的合法薪酬和通过法律、行政法规允许的其他方式取得的自筹资金，公司对员工不提供任何财务资助。
4、公司员工持股计划股票主要来源为2018年8月至2019年4月期间公司回购的股票（不超过8,284,627股），占公司总股本比例不超过2.55%，任一持有人通过本员工持股计划所获得的标的股票数量不得超过公司股本总额的1%。
5、员工持股计划以“份”作为认购单位，每份份额为1元，总额预计不超过3,200万元，以实际缴款金额为准。员工持股计划设立后将委托具备资产管理资质的专业机构进行管理。员工持股计划全额认购集合信托计划的一般级份额，该集合信托计划设立优先级份额、一般级份额，两类份额的资产将合并运作。集合信托计划总份额预计不超过6,400万份（含），每份额金额1元。具体份额以最后确认缴纳的金额为准。
风险提示：对于一般级份额而言，通过份额分级，放大了份额的收益或损失，若市场面临下跌，一般级份额净值的跌幅可能大于本公司股票跌幅。
6、本员工持股计划所对应的信托计划拟受让回购股票的价格为6.5元/股。
7、本员工持股计划的存续期为36个月，自股东大会审议通过员工持股计划并且员工持股计划成立之日起计算。存续期满后，本计划终止，也可经董事会审议通过后延长。
8、本员工持股计划所获标的股票，锁定期为自公司公告股票过户至本次员
工持股计划名下之日起12个月。锁定期满后可择机减持。其中，锁定期满后第1至12个月内减持不超过本计划持股总数的50%，锁定期满后第13至24个月内可减持剩余全部股票。
9、公司董事会对本员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出通知召开股东大会，审议本员工持股计划。本员工持股计划必须经公司股东大会批准后方可实施。
10、公司审议本期员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。11、本员工持股计划实施后，将不会导致公司控制权发生变化，亦不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
释义
除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
简称 释义
盛通股份/公司/本公司 指北京盛通印刷股份有限公司
员工持股计划、本期员工持股计划、本指北京盛通印刷股份有限公司第三期员工持股计划
计划
草案、本草案、本员工持股计划草案指北京盛通印刷股份有限公司第三期员工持股计划（草
案）
持有人 指选择参加本期员工持股计划的对象
持有人会议 指员工持股计划持有人会议
高级管理人员 指盛通股份总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘
书和《公司章程》规定的其他人员
薪酬与考核委员会 指盛通股份董事会下设的薪酬与考核委员会
管理委员会 指本员工持股计划的日常监督管理机构
指根据本期员工持股计划，持有人有权通过第三期员工
标的股票
持股计划购买的盛通股份股票
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
深交所 深圳证券交易所
登记结算公司 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
《公司法》 指《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《备忘录7号》 指《中小企业板信息披露业务备忘录第7号：员工持股
计划》
《上市规则》 指《深圳证券交易所股票上市规则》
《规范运作指引》 指《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指
引》
《公司章程》 指北京盛通印刷股份有限公司《公司章程》
元、万元 指人民币元、人民币万元
目录
声明…………………………………………………………………………………2特别提示……………………………………………………………………………3释义…………………………………………………………………………………5第一章总则………………………………………………………………………9一、本员工持股计划遵循的基本原则……………………………………………9二、本员工持股计划的目的………………………………………………………9第二章持有人的确定依据和范围………………………………………………10一、员工持股计划持有人的确定依据……………………………………………10二、员工持股计划参与情况………………………………………………………10三、持有人的核实…………………………………………………………………11第三章资金来源、股票来源和数量……………………………………………11一、本员工持股计划的资金来源…………………………………………………11二、本员工持股计划的股票来源及价格…………………………………………11三、本员工持股计划涉及的标的股票规模………………………………………12第四章员工持股计划的存续期、锁定期和禁止性行为………………………12一、本员工持股计划的存续期……………………………………………………12二、本员工持股计划购买标的股票的锁定期限…………………………………12三、员工持股计划的禁止行为……………………………………………………13第五章本员工持股计划的管理模式……………………………………………13一、持有人会议……………………………………………………………………13二、管理委员会……………………………………………………………………15三、持有人的权利与义务…………………………………………………………17四、股东大会授权董事会事项……………………………………………………17五、资产管理机构的选任、管理协议的主要条款………………………………18第六章本员工持股计划的权益处置办法………………………………………19一、持有人权益的处置……………………………………………………………19二、本员工持股计划期满后权益的处置办法……………………………………20第七章本员工持股计划的变更、终止…………………………………………21
一、本员工持股计划的变更………………………………………………………21二、本员工持股计划的终止………………………………………………………21第八章公司融资时本员工持股计划的参与方式………………………………22第九章本员工持股计划履行的程序……………………………………………22第十章其他重要事项……………………………………………………………23
第一章总则
本期员工持股计划根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《规范运作指引》、《指导意见》、《备忘录7号》以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》制定，遵循公平、公正、公开的原则，旨在完善公司法人治理结构，建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，提高员工凝聚力和公司竞争力，确保公司未来发展战略和经营目标的实现。
一、本期员工持股计划遵循的基本原则
1、依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
2、自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划。
3、风险自担原则
员工持股计划持有人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
二、本期员工持股计划的目的
1、建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，实现公司、股东和员工利益的一致性，促进各方共同关注公司的长远发展，从而持续为股东带来更加高效的回报；
2、立足于当前公司业务发展转型的关键时期，进一步完善公司治理结构，健全公司长期、有效的激励约束机制，确保公司长期、稳定发展；
3、深化公司的激励体系，倡导公司与员工共同持续发展，充分调动员工的积极性和创造性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，提高公司员工的凝聚力和公司竞争力。
第二章持有人的确定依据和范围
一、员工持股计划持有人的确定依据
1、员工持股计划持有人确定的法律依据
本员工持股计划的持有人系依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《备忘录7号》等有关法律、法规、规章及《公司章程》的相关规定而确定。
公司员工按照自愿参与、依法合规、风险自担的原则参加本员工持股计划。本员工持股计划的参加对象为入职1年及1年以上的公司员工，在公司及下属子公司任职，并与其签订劳动合同。
2、持有人确定标准
本员工持股计划的持有人应符合下列标准之一：
（1）上市公司董事、监事、高级管理人员；
（2）上市公司下属子公司董事、监事、高级管理人员；
（3）上市公司及下属子公司的核心及骨干员工。
（4）公司普通员工，指在公司及下属子公司任职，并与公司或下属子公司签订劳动合同且领取报酬的员工
