证券代码：002591 证券简称：恒大高新 公告编号：2014-042
江西恒大高新技术股份有限公司
关于向激励对象授予预留股票期权和限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
江西恒大高新技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年8月22日召
开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权和
限制性股票相关事项的议案》，确定2014年8月28日为授予日，向激励对象授予
相应额度的预留股票期权和限制性股票。相关内容公告如下：
一、公司股权激励计划的简述
1、公司于2013年6月22日分别召开了第二届董事会第二十七次临时会议和第
二届监事会第十九次临时会议，审议通过了《江西恒大高新技术股份有限公司股
票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，公司独立董事对此发表了独
立意见。其后公司向中国证监会上报了申请备案材料。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司对《江西恒大高新技术股份有限公司
股票期权与限制性股票激励计划（草案）》进行了修订，并于2013年8月21日召
开第二届董事会第二十九次会议和第二届监事会第二十次会议，审议通过了《江
西恒大高新技术股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》
及其摘要，公司独立董事对本激励计划发表了独立意见。
3、本激励计划经中国证监会备案无异议后，公司于2013年9月9日召开2013
年第三次临时股东大会审议通过了《江西恒大高新技术股份有限公司股票期权与
限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要以及《关于提请股东大会授权董
事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》。董事会被授权
确定股票期权和限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票
期权与限制性股票并办理授予股票期权与限制性股票所必须的全部事宜。
4、公司于2013年9月17日分别召开第二届董事会第三十次临时会议和第二届
监事会第二十一次临时会议，审议通过了《关于股票期权与限制性股票激励计划
首次授予相关事项的议案》，确定以2013年9月17日作为公司股票期权与限制性
股票激励计划的首次授予日，向激励对象首次授予股票期权与限制性股票。公司
独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定
的授权日符合相关规定。
5、2013年11月8日发布《关于股票期权与限制性股票授予登记完成的公告》
（公告编号2013-067）。首次向154名激励对象授予股票期权230万份，首次授予
股票期权激励对象名单与已披露的激励对象名单及其权益数量相比未发生变化；
首次向82名激励对象授予限制性股票127.5万股（公司董事会在授予限制性股票
的过程中，激励对象徐志华先生因个人原因放弃认购其全部限制性股票数5,000
股；激励对象向霆先生因个人原因减少认购，仅认购其全部限制性股票数40,000
股中的20,000股，因此，公司激励计划实际授予的限制性股票数量由130万股减
少到127.5万股，授予对象由83人减少到82人）。
根据《江西恒大高新技术股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草
案修订稿），尚预留股票期权10万份，限制性股票30万股，因股票期权与限制性
股票激励计划三年行权（或解锁）期间，公司2013年度未达到当年业绩考核目标，
预留部分股票期权第一个行权期和限制性股票第一个解锁期对应的数量不再授
予（占预留数量的40%）；同时因2013年度公司实施权益分派，向全体股东每10 股
送3股红股，以资本公积金10股转增7股，根据《江西恒大高新技术股份有限公司
股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿），预留股票期权与限制性股票数
量也应做相应调整。综合上述因素，本次授予预留股票期权数量为12万份，限制
性股票为36万股。
6、公司于2014年8月22日分别召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会
第六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权和限制性股票相关
事项的议案》。公司计划将预留股票期权与限制性股票授出，授权日为2014年8
月28日，其中授予3名激励对象12万份股票期权，行权价格为8.37，授予25名激
励对象36万股限制性股票，授予价格为4.04。公司独立董事对此发表了独立意见，
认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授权日符合相关规定。监事会
确认本次获授预留权益的激励对象作为公司激励计划激励对象的主体资格合法、
有效，且满足《激励计划》规定的获授条件，同意激励对象按照《激励计划》有
关规定获授股票期权和限制性股票。
二、预留股票期权与限制性股票的授予条件及董事会对授予条件满足的情况
说明
根据公司《激励计划》和《上市公司股权激励管理办法（试行）》的相关规
定，预留权益授予条件的具体情况如下：
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高级管理人员情形；
（4）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情况，
预留股票期权与限制性股票的授予条件已经成就，同意于2014年8月28日将12万
份预留股票期权向3名激励对象授出，将36万股预留限制性股票向25名激励对象
授出。
三、本次实施股权激励的方式、股票来源及调整
