002587 深市 奥拓电子

                深圳市奥拓电子股份有限公司

                  2023 年股权激励计划自查表

公司简称：奥拓电子                  股票代码：002587                  独立财务顾问：不适用

                                                                是否存在该事项

 序号                            事项                          （是/否/不适用）      备注

                    上市公司合规性要求

      最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否定

  1    意见或者无法表示意见的审计报告                              是

      最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出具

  2    否定意见或无法表示意见的审计报告                            是

      上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公司章

  3    程、公开承诺进行利润分配的情形                              是

  4    是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形                      是

  5    是否已经建立绩效考核体系和考核办法                          是

  6    是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助          是

                    激励对象合规性要求

      是否未包括单独或合计持有上市公司 5% 以上股份的股东或实

  7    际控制人及其配偶、父母、子女                                是

  8    是否未包括独立董事、监事                                    是

  9    是否最近 12 个月内未被证券交易所认定为不适当人选              是

 10    是否最近 12 个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不适      是

      当人选

      是否最近 12 个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及其

 11    派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施                        是

      是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人

 12    员情形                                                      是

 13    是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形                      是

 14    激励名单是否经监事会核实                                    是

                    激励计划合规性要求


    上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数

15  累计是否未超过公司股本总额的 10%                              是

16  单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获授股票      是

    是否未超过公司股本总额的 1%

    激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益

17  数量的 20%                                                    是

    激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否已列明其姓

18                                                                  是

    名、职务、获授数量

    激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作为激励对象

19                                                                  是

    行使权益的条件

20  股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过 10 年          是

21  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定                是

                股权激励计划披露完整性要求

22  股权激励计划所规定事项是否完整                                是

    （1）对照《股权激励管理办法》的相关规定，逐条说明是否存在

    上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情

    形；说明股权激励计划的实施是会否会导致上市公司股权分布不      是

    符合上市条件

    （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围              是

    （3）拟授出的权益数量，股权激励计划拟授涉及的标的予股票

    种类、的来源、权益数量及占上市公司股本总额的比例百分比；

    若分次实施的，每次拟授出予的权益数量，涉及的标的股票数量

    及占上市公司股本总额的比例百分比；设置预留权益的，拟预留      是

    的权益数量及占股权激励计划权益总额的比例百分比；所有在有

    效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司

    股本总额的 10%及其计算过程的说明

    （4）除预留部 分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，

    应披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划

    拟授予权益总量的比例；其他激励对象（各自或者按适当分类）

    可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例；单      是

    个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票

    累计是否超过公司股本总额 1%的说明

（5）股权激励计划的有效期，股票期权的授权日或授权日的确定
方式、可行权日、行权有效期和行权安排，限制性股票的授予    是
日、限售期和解除限售锁定期安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方
法。如采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十九条规定
的方法以外的其他方法确定授予价格、行权价格的，应当对定价

依据及定价方式作出说明，聘请独立财务顾问核查并对股权激励      是

计划的可行性、是否有利于上市公司的持续发展、相关定价依据
和定价方法的合理性、是否损害上市公司利益以及对股东利益的
影响发表明确意见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出或者行使权
益的，应当披露激励对象每次获授或者行使权益的条件；对设立条
件所涉及的指标定义、计算标准等的说明；约定授予权益、行使权
益条件未成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包括董事
和高管，应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标；披露激励对    是
象行使权益的绩效考核指标的，应充分披露所设定指标的科学性和
合理性；公司同时实行多期股权激励计划的，后期激励计划公司业
绩指标如低于前期激励计划，应当充分说明原因及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应明确上

市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间        是

（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程

序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）                是

（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或股票期权公允价值

的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股权激励      是

应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

（11）股权激励计划的变更、终止                                是

（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变

更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划                    是

（13））公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或争端解决

机制                                                          是


    （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假

    记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文件

    存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或      是

    行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注

    销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原

    则、操作程序、完成期限等。

              绩效考核指标是否符合相关要求

23  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                    是

    指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有利

24  于促进公司竞争力的提升                                        是

    以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司是

25  否不少于 3 家                                                不适用

26  是否说明设定指标的科学性和合理性                              是

                限售期、行权期合规性要求

27  限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于 12    不适用

    个月

28  每期解除限售时限是否不少于 12 个月                            不适用

    各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的

29  50%                                                        不适用

30  股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于 12 个      是

    月

31  股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日        是

32  股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月                          是

33  股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授股      是

    票期权总额的 50%

33  股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日        是

      独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

    独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持

34                                                                  是

    续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见

    上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照管理办法

35  的规定发表专业意见                                            是

    （1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行股权激

    励的条件                                                      是

    （2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》的规      是