证券代码：002581 证券简称：未名医药 公告编号：2024-031
山东未名生物医药股份有限公司
关于 2023 年股票期权激励计划
第一个行权期行权条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、本次符合行权条件的激励对象共 77 人，可行权股票期权数量为 2,450.05 万
份，约占公司目前股本总额 659,735,586 股的 3.71%，行权价格 21.23 元/股；
2、本次股票期权行权采用自主行权模式；
3、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件；
4、本次行权事宜需在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的手续办理
结束后方可行权，届时将另行公告，敬请投资者注意。
山东未名生物医药股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 5 月 30 日召开
了第五届董事会第二十四次会议、第五届董事会第二次独立董事专门会议及第五届
监事会第十六次会议，审议通过了《关于2023年股票期权激励计划第一个行权期行
权条件成就的议案》，现将相关情况公告如下：
一、2023 年股票期权激励计划已履行的相关审批程序及简述
2023 年5月 9 日，公司召开第五届董事会第十四次会议，审议通过了《山东未
名生物医药股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“激励计
划”）及其摘要、《2023 年股票期权激励计划实施考核办法》（以下简称“考核办
法”）、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年股票期权激励计划相关事项》
等涉及本次激励计划相关的议案。同日，公司独立董事对此发表了同意的独立意
见。浙江天册（深圳）律师事务所出具了《浙江天册（深圳）律师事务所关于山
东未名生物医药股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）的法律意见书》。
2023 年 5 月 9 日，公司召开第五届监事会第八次会议，审议通过了《激励计
划》及其摘要、《考核办法》、《2023 年股票期权激励计划授予激励对象名单》（以下简称“激励对象名单”）等涉及本次激励计划相关议案。同日，公司监事会发表了《山东未名生物医药股份有限公司监事会关于 2023 年股票期权激励计划相关事项的核查意见》。
2023 年 5 月 10 日起至 2023 年 5 月 19 日，公司对授予的激励对象的姓名和职
务在公司内部进行了公示。截至 2023 年 5 月 19 日公示期满，公司监事会未收到任
何对本次拟激励对象提出的异议。2023 年 5 月 20 日，公司在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露了《监事会关于公司 2023 年股票期权激励计划授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
2023 年 5 月 25 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过《关于<
山东未名生物医药股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议
案》及其相关事项的议案。2023 年 5 月 20 日，公司披露了《关于 2023 年股票期权
激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》。
2023 年 5 月 29 日，公司召开第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第九
次会议，审议通过《关于向公司 2023 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权
的议案》，确定以 2023 年 5 月 29 日为股票期权授予日，向符合授予条件的 102 名
激励对象授予 5,900 万份股票期权。同日，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。浙江天册（深圳）律师事务所出具了《浙江天册（深圳）律师事务所关于山东未名生物医药股份有限公司 2023 年股票期权激励计划授予事项的法律意见书》。
2023 年7月 7 日，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司审核确认，公司完成了本激励计划授予的 5,900 万份股票期权的登记工作，期权简称：未名 JLC1，期权代码：037368。
2024 年 5 月 30 日，公司召开第五届董事会第二十四次会议及第五届监事会第
十六次会议，审议通过了《关于注销 2023 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于 2023 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，因公司25 名激励对象已离职，不具备激励对象资格，董事会决定对上述已获授但未行权的股票期权合计 999.83 万份予以注销；董事会认为公司 2023 年股票期权激励计划授予的股票期权第一个行权期行权条件已满足，同意符合行权条件的 77 名激励对
象在第一个行权期行权，可行权的股票期权共计2,450.05万份，行权价格为21.23元/股。关联董事已回避表决，监事会和独立董事对此发表了同意的意见，浙江天册（深圳）律师事务所出具了相应的法律意见书。
二、关于本激励计划第一个行权期行权条件成就的说明
1、第一个等待期即将届满的说明
根据《激励计划》的相关规定，本激励计划首次授予的股票期权第一个行权
期为自授权日起 12 个月后的第 1 个交易日起至授权日起 24 个月内的最后 1 个交易
日当日止，第一个行权期可申请行权的股票期权为所获授股票期权总量的 50%。本
激励计划股票期权授予日为 2023 年 5 月 29 日，故第一个等待期将于 2024 年 5 月
30 日届满，届满之后可以进行行权安排。
2、本激励计划第一个行权期行权条件达成情况说明
行权期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的股票期权方可行权：
股票期权第一个行权期行权条件 是否达到行权条件的说明
1、本公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否
定意见或无法表示意见的审计报告； 公司未发生前述情形，满足行权条件。
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、
公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出 激励对象未发生前述情形，满足行权条
机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
的情形；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
经深圳广深会计师事务所（普通合伙）
3、公司层面的第一个行权期业绩考核目标如下 审 计 ， 公 司 2022 年 营 业 收 入 为
公司需满足下列两个条件之一： 357,080,537.01 元，2023 年营业收入为
（1）以 2022 年营业收入为基数，公司 2023 年度营业收入增长 429,790,105.06 元，公司 2023年度营业
率不低于 10%； 收入增长率为 20.36%，不低于 10%，满
（2）公司 2023 年度扣非净利润实现扭亏为盈。 足公司层面的第一个行权期业绩考核目
标。
4、激励对象个人层面的绩效考核要求： 根据《上市公司股权激励管理办法》、
激励对象个人考核评价结果分为“合格”、“ 不 合格”两个等 《激励计划》等相关规定，鉴于《激励
级，激励对象的个人层面考核按照公司相关规定组织实施： 计划》中有 25 名原激励对象离职，已不
个人层面绩效考核结果 个人层面系数 具备激励对象资格，其已获授但未行权
合格 100% 的 999.83 万份股票期权由公司予以注
不合格 0% 销。剩余 77 名激励对象个人绩效考核结
若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际行权 果均为合格，满足第一个行权期的行权
额度=个人层面系数*个人当年计划可行权额度。 条件。
综上所述，公司董事会认为 2023 年股票期权激励计划第一个行权期的行权条件已经成就，根据公司 2023 年第一次临时股东大会对董事会的授权，同意公司按照《激励计划》的相关规定办理第一个行权期相关行权事宜。
三、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明
根据《激励计划》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）
的相关规定，2024 年 5 月 30 日，公司召开第五届董事会第二十四次会议、第五届
监事会第十六次会议，审议通过了《关于注销2023年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，鉴于《激励计划》中有 25 名原激励对象离职，已不具备激励对象资格，其已获授但未行权的 999.83 万份股票期权由公司予以注销。
上述事宜经公司 2023 年第一次临时股东大会授权董事会办理，无需再提交股东大会审议。除上述事项以外，本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划不存在差异。
四、本激励计划第一个行权期的行权安排
1、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
2、本次符合行权条件的激励对象人数：77 人。
3、本次可行权股票期权数量：2,450.05 万份，约占公司目前股本总额659,735,586 股的 3.71%。
4、行权价格：21.23 元/股。若在行权前公司有资本公积金转增股本、派送股票红利、配股或缩股等事项，股权期权数量和行权价格将进行相应调整。
5、本激励计划第一个行权期股票期权可行权数量分配情况如下：
序号 姓名 职务 授予股票期权的 本次可行权股票期 本次可行权数量占
数量（万份） 权数量（万份） 目前总股本的比例
1 岳家霖 董事长
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