国泰君安君享清新
集合资产管理计划管理合同
（草案）
集合计划管理人：上海国泰君安证券资产管理有限公司
集合计划托管人：宁波银行股份有限公司
二O一四年十二月
目 录
第1部分前言................................................................................................................1-1
第2部分释义................................................................................................................2-1
第3部分合同当事人....................................................................................................3-1
第4部分集合计划的基本情况....................................................................................4-1
第5部分集合计划的参与和退出................................................................................5-1
第6部分管理人自有资金参与集合计划....................................................................6-1
第7部分集合计划的分级............................................................................................7-1
第8部分集合计划客户资产的管理方式和管理权限................................................8-1
第9部分集合计划的成立............................................................................................9-1
第10部分集合计划账户与资产..................................................................................10-1
第11部分集合计划资产的托管..................................................................................11-1
第12部分集合计划估值..............................................................................................12-1
第13部分集合计划的费用、业绩报酬......................................................................13-1
第14部分投资收益与分配..........................................................................................14-1
第15部分投资理念与投资策略..................................................................................15-2
第16部分投资决策与风险控制..................................................................................16-3
第17部分投资限制及禁止行为..................................................................................17-1
第18部分集合计划的信息披露..................................................................................18-1
第19部分集合计划份额的转让、非交易过户和冻结..............................................19-1
第20部分集合计划的展期..........................................................................................20-1
第21部分集合计划终止与清算..................................................................................21-2
第22部分当事人的权利与义务..................................................................................22-1
第23部分违约责任与争议处理..................................................................................23-1
第24部分风险揭示......................................................................................................24-1
第25部分合同的成立与生效......................................................................................25-1
第26部分合同的补充、修改与变更..........................................................................26-1
重要提示
本《国泰君安君享清新集合资产管理计划管理合同》（以下简称“合同”）仅作为“北京国电清新环保技术股份有限公司员工持股计划”项目申请材料，不代表各方已实际按照本合同建立法律权利义务关系，合同各方的权利义务需以各方后续签订的《国泰君安君享清新集合资产管理计划管理合同》及相关法律文本为准。
第 1部分 前言
为规范国泰君安君享清新集合资产管理计划的运作，明确《国泰君安君享清新集合资产管理合同》当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《证券公司客户资产管理业务规范》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等法律法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。
本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《国泰君安君享清新集合资产管理计划说明书》、《国泰君安君享清新集合资产管理计划管理合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。
委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实、准确、完整，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。
管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。
托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。
1-1
第 2部分 释义
本合同中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
集合计划、本集合
指国泰君安君享清新集合资产管理计划
计划或本计划
《集合计划说明 指《国泰君安君享清新集合资产管理计划说明书》以及对其
书》或《说明书》 所有的有效修订和补充
《集合资产管理合 指《国泰君安君享清新集合资产管理计划管理合同》及对其
同》、本合同 所有的有效修订和补充
《证券投资基金 指2013年6月1日起正式实施的《中华人民共和国证券投资
法》 基金法》
指2013年6月26日中国证监会公布并于公布之日起施行的
《管理办法》
《证券公司客户资产管理业务管理办法》
指2013年6月26日中国证监会公布并于公布之日起施行的
《实施细则》 《证券公司集合资产管理业务实施细则》（证监会公告
[2013]28号）
指2012年10月19日中国证券业协会发布并施行的《证券公
《规范》
司客户资产管理业务规范》（中证协发[2012]206号）
指2014年6月20日证监会公布并于公布之日起施行的《关
《员工持股计划指
于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（证监会公告
导意见》
[2014]33号）
中国 指中华人民共和国
指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及
法律法规
