证券代码：002568 证券简称：百润股份 公告编号：2021-068
上海百润投资控股集团股份有限公司
关于签订《募集资金三方监管协议》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
经中国证监会出具的《关于核准上海百润投资控股集团股份有限公司公开发 行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕2939 号）核准，上海百润投资 控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）公开发行可转换公司债券 1,128 万
张，每张面值为人民币 100 元，募集资金总额为人民币 1,128,000,000 元，扣除
不含税发行费用 15,185,066.05 元后，募集资金净额为 1,112,814,933.95 元。上述
募集资金已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《上海百润投 资控股集团股份有限公司可转换公司债券募集资金到位情况鉴证报告》信会师报 字[2021]第 ZA15653 号。
二、募集资金专户的开立情况及三方监管协议签订情况
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深 圳证券交易所上市公司规范运作指引》的规定，公司、上海巴克斯酒业有限公司、 巴克斯酒业（成都）有限公司（以下简称“甲方”）及保荐机构华创证券有限责任 公司（以下简称“丙方”）分别与中国农业银行股份有限公司上海南汇支行、招商 银行股份有限公司上海虹口体育场支行、宁波银行股份有限公司上海分行（以下 简称“乙方”）分别签订了《募集资金三方监管协议》。
公司募集资金专项账户（以下简称“专户”）的开立及存储情况如下：
账户名称 开户银行 银行账号 募集资金存放金额（元）
中国农业银行股份有限 03481300040074547 112,814,933.95
上海百润 公司上海南汇支行
投资控股 招商银行股份有限公司 121926033710103 200,000,000.00
集团股份 上海虹口体育场支行
有限公司 宁波银行股份有限公司 70010122003154845 800,000,000.00
上海分行
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上海巴克 宁波银行股份有限公司
斯酒业有 上海分行 70010122003154901 0.00
限公司
巴克斯酒 宁波银行股份有限公司
业（成都） 上海分行 70010122003155056 0.00
有限公司
三、《募集资金三方监管协议》的主要内容
1．甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人 民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
2．丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他 工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上 市公司规范运作指引》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有 权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调 查与查询。丙方每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。
3．甲方授权丙方指定的保荐代表人崔攀攀、肖永松可以随时到乙方查询、 复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的 资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙 方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份 证明和单位介绍信。
4．乙方按月（每月 10 日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保
证对账单内容真实、准确、完整。
5．甲方一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过五千万元人民币 或者募集资金净额的 20%的，甲方及乙方应当及时通知丙方，乙方应同时提供专 户的支出清单。
6．丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的， 应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求书面通知更换后 的保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
7．乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户大额支取情 况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本协议并注销募 集资金专户。
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8．本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
丙方义务至持续督导期结束之日，即 2022 年 12 月 31 日解除。
四、备查文件
1．《募集资金三方监管协议(农行)》
2．《募集资金三方监管协议(招行)》
3. 《募集资金三方监管协议(宁波银行)》
特此公告。
上海百润投资控股集团股份有限公司
董事会
二〇二一年十月十六日
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