上海百润投资控股集团股份有限公司
独立董事公开征集委托投票权报告书
重要提示：
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，公司独立董事李鹏先生受其他独立董事的委托作为征集人，就上海百润投资控股集团股份有限公司（以
下简称“公司”）拟于 2021 年 12 月 29 日召开的 2021 年第三次临时股东大会审议
的相关议案向公司全体股东征集投票权。
中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
一、征集人声明
本人李鹏作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委托，就本公司拟召开的 2021 年第三次临时股东大会的相关议案征集股东委托投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本征集报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。
本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在证监会指定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告。本次征集行动完全基于征集人作为上市公司独立董事职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述或重大遗漏。
本次征集行动完全基于征集人作为独立董事的职责，所发布信息未有虚假记载、误导性陈述。本征集报告书的履行不违反法律、法规、《公司章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。
二、公司基本情况及本次征集事项
（一）基本情况
公司名称：上海百润投资控股集团股份有限公司
股票简称：百润股份
股票上市地点：深圳证券交易所
股票代码：002568
公司法定代表人：刘晓东
公司董事会秘书：耿涛
公司联系地址：上海市浦东新区康桥东路 558 号
公司邮政编码：201319
公司电话：021-58135000
公司传真：021-58136000
公司互联网网址：www.bairun.net
联系电子邮箱：toupiao@bairun.net
（二）征集事项
由征集人针对 2021 年第三次临时股东大会审议的以下议案向公司全体股东
公开征集委托投票权：
序号 议案名称
1 关于《上海百润投资控股集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草
案）》及其摘要的议案
2 关于《上海百润投资控股集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施
考核管理办法》的议案
3 关于提请股东大会授权董事会办理本次限制性股票激励计划相关事宜的议案
三、本次股东大会基本情况
关于本次股东大会召开的详细情况，请详见公司于 2021 年 12 月 4 日刊登在
《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知》。
四、征集人基本情况
1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事、薪酬与考核委员会主任
李鹏先生：1982 年出生，硕士学位；中国国籍，无境外永久居留权；曾任
北京市隆安律师事务所上海分所律师、宁波海天精工股份有限公司独立董事；现任国浩律师（上海）事务所合伙人；浙江迪贝电气股份有限公司、吉林敖东药业集团股份有限公司、海南矿业股份有限公司独立董事。2018 年 9 月至今任公司独立董事。
2、征集人目前未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。
3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。
五、征集人对征集事项的投票
征集人作为本公司独立董事，出席了 2021 年 12 月 3 日召开的公司第五届董
事会第二次会议，并对《关于<上海百润投资控股集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<上海百润投资控股集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理本次限制性股票激励计划相关事宜的议案》均投了同意票。
六、征集方案
征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》规定制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：
（一）征集对象：截至 2021 年 12 月 22 日下午交易结束后，在中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。
（二）征集时间：自 2021 年 12月 23 日至2021年12月 24日（上午9:30-11:30,
下午 14:00-17:00）。
（三）征集方式：采用公开方式在《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的公告进行委托
投票权征集行动。
（四）征集程序和步骤
第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告附件确定的格式和内容逐项填写《独立董事征集投票权授权委托书》(以下简称“《授权委托书》”)。
第二步：委托投票股东向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的《授权委托书》及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收《授权委托书》及其他相关文件：
1、委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表人身份证明原件、《授权委托书》原件、股票账户卡复印件；法人股东按本条规定的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；
2、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、《授权委托书》原件、股票账户卡复印件；
3、《授权委托书》为股东授权他人签署的，该《授权委托书》应当经公证机关公证，并将公证书连同《授权委托书》原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的《授权委托书》不需要公证；
第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内将《授权委托书》及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司董事会办公室收到时间为准。
委托投票股东送达《授权委托书》及相关文件的指定地址和收件人为：
地址：上海市浦东新区康桥东路 558 号
收件人：上海百润投资控股集团股份有限公司证券部
电话：021-58135000
传真：021-58136000
邮政编码：201319
请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。
第四步：由见证律师确认有效表决票。
律师事务所见证律师将对法人/机构股东和个人股东提交的前述所列示的文
件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。
（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委托将被确认为有效：
1、已按本报告书征集程序要求将《授权委托书》及相关文件送达指定地点；
2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署《授权委托书》，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；
4、提交《授权委托书》及相关文件与股东名册记载内容相符。
（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不相同的，股东最后一次签署的《授权委托书》为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的《授权委托书》为有效。
（七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议。
（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：
1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。
附件：上海百润投资控股集团股份有限公司独立董事征集投票权授权委托书
特此公告。
征集人：李鹏
2021 年 12 月 3 日
上海百润投资控股集团股份有限公司
独立董事征集投票权授权委托书
本人/本公司作为委托人确认在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《上海百润投资控股集团股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》全文、《关于召开 2021 年第三次临时股东大会通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集委托投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。
本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托上海百润投资控股集团股份有限公司独立董事李鹏作为本人/本公司的代理人出席上海百润投资控股集团股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。
本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：
表决结果
序号 表决事项
同意 反对 弃权
1 关于《上海百润投资控股集团股份有限公司 2021 年
限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案
2 关于《上海百润投资控股集团股份有限公司 2021 年
限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案
3 关于提请股东大会授权董事会办理本次限制性股票
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