深圳市金新农科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》(深证上〔2022〕13 号)及相关格式指引的规定,将本公司募集资金 2021 年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市金新农科技股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2020〕2403 号)核准,并经深圳证券交易所同意,本公司由主承销商中信证券股份有限公司(以下简称中信证券)采用代销方式,向特定对象非公开发行人民币普通股(A 股)股票 12,849.95 万股,发行价为每股人民币 5.08 元,共计募集资金 65,277.75 万元,坐扣承销保荐费用1,113.00 万元(含税)后的募集资金为 64,164.75 万元,已由主承销商中信证
券于 2020 年 12 月 10 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、会计师
费用、信息披露费、证券登记费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用153.63 万元,加上承销保荐费增值税进项税 63.00 万元后,公司本次募集资金净额为 64,074.12 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并由其出具《验资报告》(天健验〔2020〕8-40 号)。
(二) 募集资金使用和结余情况
单位:人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 64,074.12
项目投入 B1 38,000.00
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 14.76
项目投入 C1 26,154.89
本期发生额 利息收入净额 C2 66.01
项目投入 D1=B1+C1 64,154.89
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 80.77
应结余募集资金 E=A-D1+D2 0.00
实际结余募集资金 F 0.00
差异 G=E-F 0.00
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,保护投资者权益,本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则(2022年修订)》(深证上〔2022〕12号)及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》(深证上〔2022〕13号)等有关法律、法规和规范性文件的规定,结合公司实际情况,制定了《募集资金管理制度》(以下简称《管理制度》)。根据《管理制度》,本公司对募集资金实行专户存储,在银行设立募集资金专户。2020年12月11日,本公司同保荐机构中信证券与中国银行股份有限公司深圳市分行签订了《募集资金三方监管协议》;2020年12月30日,本公司、本公司子公司武汉天种畜牧有限责任公司(以下简称武汉天种)、武汉天种子公司始兴县优百特生态科技有限公司(以下简称始兴优百特)作为共同一方,同保荐机构中信证券与广州农村商业银行股份有限公司华夏支行签订了《募集资金五方监管协议》;2020年12月31日,本公司、武汉天种作为共同一方,同保荐机构中信证券与中国农业银行股份有限公司深圳市分行(以下简称农业银行深圳分行)签订了《深圳市金新农科技股份有限公司募集资金四方监管协议》;2020年12月31日,本公司、武汉天种、始兴优百特作为共同一方,同保荐机构中信证券与农业银行深圳分行签订了《深圳市金新农科技股份有限公司募集资金五方监管协议》;2020年12月31日,本公司、武汉天种、始兴优百特、始兴优百特子公司韶关市武江区优百特养殖有限公司作为共同一方,同保荐机构中信证券与农业银行深圳分行签订了《深圳市金新农科技股份有限公司募集资金六方监管协议》,上述监管协议明确了各方的权利和义务,与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日,本公司 5 个募集资金专户已全部销户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
1. 募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
2. 本期超额募集资金的使用情况如下:
本公司无超额募集资金的情况。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度,本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件:1. 募集资金使用情况对照表
深圳市金新农科技股份有限公司
二〇二二年四月二十四日
附件 1
募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位:深圳市金新农科技股份有限公司 单位:人民币万元
募集资金总额 64,074.12 本年度投入募集资金总额 26,154.89
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 64,154.89
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目 是否 募集资金 调整后 本年度 截至期末 截至期末 项目达到预定 本年度 是否达 项目可行性
和超募资金投向 已变更项目 承诺投资总额 投资总额 投入金额 累计投入金额 投资进度(%) 可使用状态日期 实现的效益 到预计 是否发生
(含部分变更) (1) (2) (3)=(2)/(1) 效益 重大变化
承诺投资项目
1. 始兴优百特
二期 2,500 头种 否 4,000.00 4,000.00 4,001.09 4,001.09 100.03 2021 年 6 月 20.50 否 否
猪场项目
2. 武江优百特
年存栏 5 万头生 否 21,600.00 21,600.00 21,612.14 21,612.14 100.06 2021 年 6 月 -4,738.96 否 否
猪养殖项目
3.补充流动资金 否 38,474.12 38,474.12 541.66 38,541.66 不适用 不适用 不适用 不适用 否
合 计 - 64,074.12 64,074.12 26,154.89 64,154.89 - - -4,718.46 - -
截至 2021 年 12 月 31 日,始兴优百特二期 2,500 头种猪场项目及武江优百特年存栏 5 万头生猪养殖项目均未达
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) 到预计收益。未达到预计效益主要原因系该项目于建成后逐步引种投产,未完全达产,收益回报时间较短,收益
实现非完整年度数据,且本年生猪市场价格相对较低。
项目可行性发生重大变化的情况说明 截至 2021 年 12 月 31 日,项目可行性未发生重大变化。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用。
募集资金投资项目实施地点变更情况 截至 2021 年 12 月 31 日,募集资金投资项目实施地点未变更。
募集资金投资项目实施方式调整情况 截至 2021 年 12 月 31 日,募集资金投资项目实施方式未调整。
截至2021 年 12 月31 日,公司投入始兴优百特二期 2,500 头种猪场项目的可置换自筹资金金额为 2,068.87 万元,
投入