证券代码：002527 股票简称：新时达 公告编号：临2022-035
上海新时达电气股份有限公司
关于2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票
第一个解除限售期解除限售条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、公司2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期符合解除限售条件的激励对象共28人，可解除限售的限制性股票数量为349万股，占目前公司总股本659,951,891股的0.53%。
2、本次解除限售的限制性股票在解除限售手续办理完成后，上市流通前，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。
上海新时达电气股份有限公司（以下简称“公司”或“新时达”）于2022年6月17日召开第五届董事会第二十一次会议和第五届监事会第十五次会议审议通过了《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。现将有关事项说明如下：
一、股权激励计划已履行的审批程序
1、2021年4月22日，公司召开第五届董事会第九次会议审议通过了《关于<上海新时达电气股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<上海新时达电气股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见。公司第五届监事会第六次会议审议通过了相关议案并对本次激励计划的激励对象名单进行核实。律师出具了法律意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。
2、2021年4月23日至2021年5月2日，公司对激励对象名单进行了内部公示。在公示期限内，公司监事会就收到的反馈情况进行了核查和沟通。2021年5月6日，公司披露了《监事会关于2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。公司监事会认为本次激励计划的拟激励对象不存在相关法
律法规规定不得成为激励对象的情况，符合公司本次激励计划激励对象范围的参与资格条件。
3、2021年5月12日，公司召开2021年第二次临时股东大会审议通过了《关于<上海新时达电气股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<上海新时达电气股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施激励计划获得批准，并授权董事会确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权与限制性股票，并办理授予所必须的全部事宜。
4、2021年5月25日，公司召开第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第八次会议，会议审议通过了《关于调整2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》及《关于向激励对象首次授予股票期权和限制性股票的议案》。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。律师出具了法律意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。
5、2021年6月22日，公司完成了2021年股票期权与限制性股票激励计划之首次授予股票期权的授予登记工作。首次授予股票期权数量为1,192万份，授予人数为151人。2021年6月29日，公司2021年股票期权与限制性股票激励计划之首次授予限制性股票（新增股份）已完成授予登记并上市。首次授予限制性股票（新增股份）数量为237.1821万股，授予人数为19人。2021年6月30日，公司2021年股票期权与限制性股票激励计划之首次授予限制性股票（回购股份）已完成授予登记并上市。首次授予限制性股票（回购股份）数量为460.8179万股，授予人数为28人。
6、2021年12月15日，公司第五届董事会第十八次会议和第五届监事会第十三次会议审议通过《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对预留授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见。
7、2022年1月10日，公司完成了2021年股票期权与限制性股票激励计划之预留股票期权的授予登记工作。授予预留股票期权数量为28万份，授予人数为6人。2022年1月13日，公司2021年股票期权与限制性股票激励计划之预留限制性股票已完成授予登记并上市。授予预留限制性股票数量为19万股，授予人数为2人。
8、2022年6月17日，公司第五届董事会第二十一次会议和第五届监事会第十五次会议审议通过《关于调整2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予及预留授予股票期权行权价格的议案》、《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于注销2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分股票期权的议案》。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见,监事会对此核实并发表了核查意见。
二、首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件达成情况
1、限售期即将届满的说明
根据《上海新时达电气股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划》（以下简称“股权激励计划”或“激励计划”）的规定，公司向激励对象首次授予限制性股票自上市日起 12 个月后的首个交易日起至首次授予限制性股票授予完成日起 24 个月内的最后一个交易日当日止，可申请解除限售所获总量的 50%。首次授
予限制性股票（新增股份）的上市日为 2021 年 6 月 29 日，首次授予限制性股票（回
购股份）的上市日为 2021 年 6 月 30 日，公司本次激励计划首次授予限制性股票的
限售期将分别于 2022 年 6 月 28 日和 2022 年 6 月 29 日届满。
2、首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的情况
首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件 满足情况
（1）公司未发生以下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示
意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表
公司未发生前述情形，满足解
示意见的审计报告；
除限售的条件
③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分
配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生以下任一情形：
①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
激励对象未发生前述情形，满
②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
足解除限售的条件
③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或
者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
（3）公司层面业绩考核指标： 公司2021年度归属于上市公司
本激励计划首次授予限制性股票的考核年度为2021-2022年两个会计年度，分 股 东 的 净 利 润 为
年度对公司的业绩指标进行考核。首次授予限制性股票的第一个解除限售期解 150,174,815.19元，剔除2021除限售条件的业绩目标为：以2020年净利润为基数，2021年净利润增长率不低 年股权激励成本费用后的净利
于50%。 润 为 168,495,187.47 元 ， 较
注：上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，但剔除本次及其它激励计划 2020年度净利润增长94.12%，
股份支付费用影响的数值作为计算依据 满足首次授予部分第一个解除
限售期解除限售条件。
（4）个人层面绩效考核要求：
激励对象个人层面的考核根据公司内部相关评价制度实施。激励对象个人考核 公司28名激励对象个人考核评评价结果分为“合格”、“不合格”两档。若激励对象上一年度个人绩效考核 价结果均为合格，满足首次授结果为“合格”，则激励对象当年计划解除限售额度全部解除限售；若激励对 予部分第一个解除限售期解除象上一年度考核结果为“不合格”，则其当年度所对应的已获授但尚未解除限 限售条件。
售的限制性股票不可解除限售，由公司以授予价格回购注销。
综上所述，董事会认为公司2021年股票期权与限制性股票首次授予限制性股票第一个解除限售期的解除限售条件成就。根据公司2021年第二次临时股东大会对董事会的授权，公司董事会同意按照股权激励计划的相关规定办理首次授予限制性股票第一个解除限售期的解除限售事宜。
三、本次可解除限售的激励对象和股票数量
本次符合解除限售条件的激励对象共28人，可解除限售的限制性股票数量为349万股，占公司目前总股本比例为0.53%。具体情况如下：
剩余未解除限制
获授的限制性股票数 本次解除限制性股
序号 姓名 职务 性股票数量（万
量（万股） 票数量（万股）
股）
1 武玉会 董事、总经理 100 50 50
2 蔡亮 董事、副总经理 36 18 18
3 王春祥 董事 24 12 12
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