股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2022-007
山西证券股份有限公司
关于控股子公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》
的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山西证券股份有限公司（以下简称公司、本公司）于 2022 年 1
月 19 日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登了《关于控股子公司收到中国证监会立案告知书的公告》（临 2022-002）。公司控股子公司中德证券有限责任公司（以下简称中德证券）因在乐视网信息技术（北京）股份有限公司（以下简称乐视网）2016 年非公开发行股票项目中，保荐业务涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）决定对中德证券立案。
2022 年 3 月 18 日，中德证券及乐视网 2016 年非公开发行项目
签字保荐代表人杨丽君、王鑫收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字[2022]11 号），现将主要内容公告如下：
一、《行政处罚事先告知书》相关内容
经查明，中德证券涉嫌违法的事实如下：
（一）乐视网 2016 年非公开发行及违法情况
2015 年 5 月 26 日，乐视网公告申请非公开发行，2016 年 6 月 2
日，乐视网收到中国证监会批复文件。8 月 8 日，非公开发行股票在深交所上市，乐视网向四名合格投资者非公开发行新股 10,664.30 万
股，募集资金 47.99 亿元。
经中国证监会另案查明，乐视网 2007 年至 2016 年连续十年虚增
业绩，其中涉及非公开发行申报文件财务数据期间为 2012 年至 2014
年及 2015 年 1 至 6 月。2012 年至 2014 年乐视网分别虚增收入
8,965．33万元、19,998.17万元和35,194.19万元，虚增利润8,445.10万元、19,339.69 万元和 34,270.38 万元，占当期披露利润总额的37.04%、78.49%和 470.11%。
（二）中德证券非公开发行保荐业务情况
中德证券分别于 2015 年 6 月 12 日和 9 月 1 日出具《发行保荐书》
申报稿和最终稿，签字保荐代表人为杨丽君和王鑫，保荐业务收入5,660,377 元。
（三）中德证券涉嫌未勤勉尽责
中德证券在乐视网 2016 年非公开发行保荐业务中存在：（1）未
完整获取和编制前十大客户销售情况；（2）未对业务发生的真实性进行有效核查。
中德证券的上述行为涉嫌违反《保荐人尽职调查工作准则》第二十二条第七款、第八款及第九款的规定；涉嫌违反《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十条的规定；涉嫌违反 2005 年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称 2005 年《证券法》)第十一条第二款的规定，涉嫌构成 2005 年《证券法》第一百九十二条所述情形。乐视网非公开发行签字保荐代表人杨丽君、王鑫是直接负责的主管人员。
以上事实，有相关发行申请文件、中德证券尽职调查工作底稿、当事人询问笔录、当事人提供情况说明、乐视网虚构业务的相关证据等证据证明。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，根据2005 年《证券法》第一百九十二条规定，中国证监会拟决定：
1.对中德证券责令改正，给予警告，没收业务收入 5,660,377 元，
并处以 11,320,754 元罚款；
2.对杨丽君、王鑫给予警告，并分别处以 15 万元罚款。
根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定，就中国证监会拟实施的行政处罚，中德证券及杨丽君、王鑫享有陈述、申辩和要求听证的权利。
二、对公司的影响及风险提示
公司控股子公司中德证券本次收到的《行政处罚事先告知书》涉及违法行为未触及《深圳证券交易所股票上市规则（2022 年修订）》第 9.5.1 条、9.5.2 条、9.5.3 条规定的重大违法强制退市的情形。
目前，公司经营情况正常。后续公司将严格按照监管要求履行信息披露义务，本公司指定信息披露媒体为《证券时报》《中国证券报》
《 上 海 证 券 报 》 《 证 券 日 报 》 与 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn），本公司发布的信息均以上述媒体刊登或发布的公告为准，敬请广大投资者理性投资, 注意投资风险。
特此公告
山西证券股份有限公司董事会
2022 年 3 月 21 日
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