证券代码：002497 证券简称：雅化集团 公告编号：2022-38
四川雅化实业集团股份有限公司董事会
关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》及有关规定，现将四川雅化实业集团股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）募集资金截至2021年12月31日的存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到账时间
1、公开发行可转换公司债券
经 2018 年 12 月 26 日中国证监会《关于核准四川雅化实业集团股份有限公
司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]2186 号）核准，公司向社会公开发行 80,000 万元可转换公司债券，扣除发行费用 903 万元（含税金额），
实际募集资金净额为人民币 79,097 万元。上述募集资金已于 2019 年 4 月 22 日
全部到位，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具《公开发行可转换公司债券募集资金验资报告》（报告编号：XYZH/2019CDA20199）。
2、非公开发行股票
经 2020 年 11 月 3 日中国证监会《关于核准四川雅化实业集团股份有限公司
非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2777 号）核准，公司本次向特定对象非公开发行股票 107,066,381.00 股，每股面值人民币 1 元，募集资金总额为人民币 1,499,999,997.81 元，扣除各项发行费用人民币 12,872,650.18 元（不含增值税），
实际募集资金净额为人民币 1,487,127,347.63 元。上述募集资金已于 2020 年 12
月 31 日全部到位，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具《非
公开发行股票募集资金验资报告》（报告编号：XYZH/2020CDAA80020）。
（二）募集资金以前年度使用金额
1、公开发行可转换公司债券
截至 2019 年 4 月 22 日，公司已使用自筹资金对募集资金投资项目（以下简
称“募投项目”）先期投入 285,628,255.86 元，利用自有资金预先支付审计及验资费用、律师费用、信用评级费用、发行手续费用合计 930,000.00 元。
2019 年 4 月 26 日，公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于使用募
集资金置换预先已投入募投项目自筹资金及发行费用的议案》，同意公司以募集资金 285,628,255.86 元置换预先已投入募投项目自筹资金；同意以募集资金930,000.00 元置换预先以自有资金支付审计及验资费用、律师费用、信用评级费用、发行手续费等发行费用。
2019 年 8 月 15 日召开的第四届董事会第十次会议审议通过了《关于使用部
分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》。在保证募投项目正常运作资金需求和有效控制投资风险的情况下，将不超过 2.7 亿元闲置募集资金用于购买安全性高的银行理财产品。
2020 年 8 月 13 日召开的第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十六
次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公司在保证募投项目正常运作资金需求和有效控制投资风险的情况下，将不超过 7,900 万元闲置募集资金继续用于购买安全性高的理财产品，投资期限为公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
截至 2020 年 12 月 31 日止，雅化可转债募集资金净支出 735,742,623.23 元
（含募集资金利息净收入）。
单位：元
项目 金额
募集资金净额 790,970,000.00
加：募集资金利息净收入 2,052,390.99
加：募集资金理财收益 1,618,254.78
减：2019-2020 年度募集资金使用金额 739,413,269.00
其中：募投项目使用金额 453,785,013.14
以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 285,628,255.86
项目 金额
2020 年 12 月 31 止尚未使用的募集资金余额 55,227,376.77
其中：募集资金利息净收入和理财收益 3,670,645.77
2、非公开发行股票
截至 2020 年 12 月 31 日，公司尚未使用本次非公开发行股票募集资金，募
集资金余额为 1,486,949,997.81 元。
（二）募集资金本年度使用金额及年末余额
2021 年 1 月 22 日召开的第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会第十
九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在保证募投项目正常运作资金需求和有效控制投资风险的情况下，将不超过10 亿元暂时闲置募集资金用于购买安全性高的理财产品。该额度自董事会审议通过之日起 12 个月内可循环滚动使用。
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司募集资金在本报告期的使用情况如下：
1、公开发行可转换公司债券
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司公开发行可转换公司债券募集资金使用情
况如下：
单位：元
项目 金额
2020 年 12 月 31 日募集资金余额 55,227,376.77
其中：募集资金利息净收入 3,670,645.77
加：2021 年 1-12 月募集资金利息净收入 238,935.94
加：2021 年 1-12 月募集资金理财收益 148,684.93
减：2021 年 1-12 月募集资金使用金额 49,619,991.87
其中：募投项目使用金额 49,583,079.69
以募集资金永久补充流动资金 36,912.18
以募集资金利息净收入永久补充流动资金
以募集资金利息净收入暂时补充流动资金
以募集资金暂时补充流动资金
置换前期自有资金投入募集资金
尚未使用的募集资金余额 5,995,005.77
其中：募集资金利息净收入和理财收益 387,620.87
2、非公开发行股票
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司非公开发行股票募集资金使用情况如下：
项目 金额
2020 年 12 月 31 日募集资金余额 1,486,949,997.81
其中：募集资金利息净收入
加：2021 年 1-12 月募集资金利息净收入 4,919,048.69
加：2021 年 1-12 月募集资金理财收益 5,360,226.83
减：2021 年 1-12 月募集资金使用金额 509,824,381.22
其中：募投项目使用金额 77,158,724.90
以募集资金永久补充流动资金 432,665,656.32
以募集资金利息净收入永久补充流动资金
以募集资金利息净收入暂时补充流动资金
以募集资金暂时补充流动资金
置换前期自有资金投入募集资金
尚未使用的募集资金余额 987,404,892.11
其中：募集资金利息净收入和理财收益 10,279,275.52
二、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和收益，保护投资者权益，本公司根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等相关法律法规的规定并结合公司实际情况，制定了《募集资金管理控制办法》。根据《募集资金管理控制办法》要求，本公司对募集资金采用专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。
（二）《募集资金三（四）方监管协议》签订情况
1、公开发行可转换公司债券
公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关于开设公开发行可转换公司债
券募集资金专项账户并签订募集资金监管协议的议案》。2019 年 4 月 23 日，公
司与中信银行股份有限公司成都分行（以下简称“中信银行成都分行”）及保荐机构天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”）签署了《公开发行可转换
公司债券之募集资金三方监管协议》，募投项目所属子公司雅化锂业（雅安）有限公司（以下简称“雅安锂业”）分别与本公司、中国工商银行股份有限公司雅安分行（以下简称“工行雅安分行”）及保荐机构天风证券签署了《公开发行可转换公司债券之募集资金四方监管协议》。
2、非公开发行股票
公司第四届董事会第二十一次会议审议通过了《关于开设非公开发行股票募
集资金专户并授权签订募集资金监管协议的议案》。2021 年 1 月 21 日，公司与
工行雅安分行及保荐机构天风证券签署了《非公开发行股票之募集资金三方监管协议》，与雅安锂业、中国银行股份有限公司雅安分行（以下简称：“中行雅安分行”）及保荐机构天风证
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