证券代码：002475 证券简称：立讯精密 公告编号：2021-078
债券代码：128136 债券简称：立讯转债
立讯精密工业股份有限公司
第五届监事会第四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
立讯精密工业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第四次会议于2021
年 9 月 30 日在广东省东莞市清溪镇北环路 313 号公司综合楼四楼会议室召开。本次
会议已于 2021 年 9 月 29 日以邮件或电话的方式发出通知。应出席会议监事 3 人，
实际出席会议监事 3 人，会议由监事会主席夏艳容女士主持，会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。经与会监事认真审议，做出如下决议：
一、审议通过《关于申请发行超短期融资券的议案》
与会监事同意通过《关于申请发行超短期融资券的议案》。
为进一步拓宽公司融资渠道，优化融资结构，降低融资成本，满足公司发展的资金需求，根据中国人民银行《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》相关规定，公司拟向中国银行间市场交易商协会申请注册发行总额不超过（含）100亿元的超短期融资券。以上具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于申请发行超短期融资券的公告》（公告编号：2021-079）。
独立董事已就此事项发表了独立意见。
表决结果：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
二、审议通过《关于向银行申请并购贷款并质押子公司股权的议案》
与会监事同意通过《关于向银行申请并购贷款并质押子公司股权的议案》。
为优化融资结构，拓宽长期且稳定的融资渠道，公司拟向中国工商银行股份有限公司深圳宝安支行、中国银行股份有限公司深圳福永支行、中国进出口银行深圳分行、中国民生银行股份有限公司深圳分行四家银行申请不超过人民币 34 亿元的并购贷款，主要用于置换前期增资盐城立铠的增资款项，该并购贷款的贷款期限为 5年。同时，公司以盐城立铠 48.013%的公司股权为前述并购贷款提供质押，质押期
限 5 年 。 以 上 具 体 内 容 详 见 公 司 指 定 信 息 披 露 网 站 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）《关于向银行申请并购贷款并质押子公司股权的公告》（公告编号：2021-080）。
独立董事已就此事项发表了独立意见。
表决结果：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
三、审议通过《关于 2021 年度增加日常关联交易预计的公告》
与会监事同意通过《关于 2021 年度增加日常关联交易预计的公告》。
根据实际经营需要，公司及控股子公司拟增加与关联方立臻科技（昆山）有限公司的 2021 年度日常关联交易预计金额，公司及控股子公司向上述关联方销售产品、商品的预计金额由 2.5 亿元调整成 5 亿元（人民币）。以上具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于 2021 年度增加日常关联交易预计的公告》（公告编号：2021-081）。
独立董事已就本事项事先认可并发表独立意见。
表决结果：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
四、审议通过《关于调整 2018 年股票期权激励计划行权数量及注销部分股票期
权的议案》
与会监事同意通过《关于调整 2018 年股票期权激励计划行权数量及注销部分股票期权的议案》。
鉴于在 2018 年股票期权激励计划的有效期内，原激励对象中有 24 名激励对象
因个人原因离职，不再具备激励资格。公司董事会经公司 2018 年第二次临时股东大会的授权，根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2018 年股票期权激励计划（草案）》及相关规定，上述 24 名离职人员已获授但尚未行权的 920,766 份股票期权不得行权，由公司进行注销。
经审核，监事会认为：公司本次调整 2018 年股票期权激励计划行权数量及注销部分股票期权的相关程序和数量，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及公司《2018 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，履行了必要的审核程序，同意注销不得行权的股票期权共计 920,766 份，本次注销后，授予激励对象
人数由 1,719 名调整为 1,695 名，已授予但未行权的股票期权数量由 93,843,466 份
调整为 92,964,441 份。
表决结果：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
五、审议通过《关于<立讯精密工业股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草
案）>及其摘要的议案》
与会监事同意通过《关于<立讯精密工业股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》。
经审核，监事会认为：董事会审议股票期权激励计划相关议案的程序和决策合法、有效，《立讯精密工业股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》及《公司章程》等有关法律、法规及规范性文件的规定；公司实施股权激励计划合法、合规，且有利于建立健全公司经营管理机制、建立和完善公司管理层及核心骨干激励约束机制、有效调动员工的积极性，保障公司抓住行业发展机遇，有效提升公司在行业内的竞争地位，提高公司核心竞争力，确保公司发展战略和经营目标的实现。公司实施股权激励计划有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形，经公司股东大会批准后，即可按照有关法律、法规、规范性文件的要求予以实施。
《立讯精密工业股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
六、审议通过《关于制定<立讯精密工业股份有限公司 2021 年股票期权激励计
划实施考核管理办法>的议案》
与会监事同意通过《关于制定<立讯精密工业股份有限公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》。
经审核，监事会认为：《立讯精密工业股份有限公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法》符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及《公司章程》的规定。
《立讯精密工业股份有限公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
七、审议通过《关于核实<立讯精密工业股份有限公司 2021 年股票期权激励计
划（草案）>中首次授予的激励对象名单的议案》
与会监事同意通过《关于核实<立讯精密工业股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）>中首次授予的激励对象名单的议案》。
监事会对《立讯精密工业股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）》确定的首次授予的激励对象名单进行了认真核实，认为：公司本次股权激励计划首次
授予的激励对象均为公司（含子公司及参股公司）中层管理人员及核心技术（业务）骨干，上述激励对象均具备《公司法》《证券法》等有关法律法规、规范性法律文件和《公司章程》规定的任职资格，且不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形；不存在中国证监会认定的其他情形。该名单人员均符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规、规范性法律文件和《公司章程》规定的激励对象条件，其作为公司本次股权激励计划首次授予的激励对象合法、有效。
公司将在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议股权激励计划前5 日披露对激励名单的审核意见及其公示情况的说明。
《立讯精密工业股份有限公司 2021 年股票期权激励计划首次授予的激励对象名单》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
特此公告。
立讯精密工业股份有限公司
监事会
2021 年 9 月 30 日
查看PDF原文
