宁夏青龙管业集团股份有限公司董事会
关于募集资金 2019 年度存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本 情况
（一）募集资金金 额及到位时间
经中国证监会以“证监许可[2010]904 号”文件《关于核准宁夏青龙管业股份有限公司首次公开发行
股票的通知》核准，截至 2010 年 7 月 26 日，本公司向社会公开发行 3,500 万股 A 股，募集资金总额为人
民币 875,000,000.00 元， 扣除各 项发行 费用人 民币 26,947,633.64 元，实 际募集 资金净 额 为人民币848,052,366.36 元，由信永中和会计师事务所验证，并出具 XYZH/2010YCA1012 号《验资报告》。
（二）募集资金以 前年度使用金额
2010 年度以募集资金投入承诺投资项目 100,169,362.92 元、暂时性补充流动资金 50,000,000.00 元、
偿还银行借款 204,000,000.00 元，共计支出 354,169,362.92 元，扣除 2011 年 3 月 21 日公司用自有资金
归还以募集资金用于天津海龙一期办公楼工程款的资金 2,052,500.00 元后，2010 年实际使用的募集资金为 352,116,862.92 元。
2011 年度使用募集资金 65,253,856.71 元，其中：以募集资金投入承诺投资项目 32,241,217.35 元、
使用超募资金投资子公司及超募投资项目 33,012,639.36 元；归还 2010 年以超募资金暂时性补充流动资金 50,000,000.00 元，新增以超募资金暂时性补充流动资金 50,000,000.00 元。
2012 年度使用募集资金 49,837,356.99 元，其中：以募集资金投入承诺投资项目 6,967,350.34 元，
投入超募资金投资项目 42,870,006.65 元，归还 2011 年末以超募资金暂时性补充流动资金50,000,000.00元，新增以超募资金暂时性补充流动资金 50,000,000.00 元。
2013 年度使用募集资金-22,726,962.27 元，其中：以募集资金投入本公司本年度投资项目使用募集
资金 27,331,258.23 元；甘肃矿区青龙管业有限责任公司以自有资金归还超募资金项目 2012 年超支使用
募集资金 58,220.50 元；归还 2012 年以超募资金暂时性补充流动资金为 50,000,000.00 元。
2014 年度使用募集资金-6,718,020.06 元，其中：以募集资金投入超募资金投资项目 5,259,779.94
元；以自有资金归还超支使用募集资金 83,000.00 元；因募集资金项目变更，收回超募资金投资项目投资额 11,894,800.00 元。
2015 年度使用募 集资金 252,910,684.40 元 ，均投 入到了超募 资金项目， 其中: 投资新疆阜康项目
2,910,684.40 元；投资青龙小额贷款公司项目 250,000,000.00 元。
2016 年 度使用 募集资金 58,833,759.92 元， 均投入到 了超募 资金项 目，其中 : 投资湖北 青龙项目
57,457,936.49 元；新疆阜康拆迁及扩建项目 1,375,823.43 元。
2017 年度使用募集资金 3,534,641.04 元，其中：投入湖北青龙项目 42,541,298.54 元；投资新疆阜
康拆迁及扩建的超募资金投资项目 793,342.50 元。2017 年 2 月 28 日，本公司第四届董事会第二次会议
审议通过了《关于使用自有资金置换超募资金的议案》，同意公司使用自有资金 39,800,000.00 元置换北
京办公房产购置投资项目中投入的 39,800,000.00 元，该资金于 2017 年 3 月 6 日已转入募集资金专户。
2018 年度使用募集资金 9,636,453.31 元，其中：投入超募资金投资项目“新疆阜康青龙管业有限公
司项目”9,636,453.31 元。2018 年 8 月 16 日，本公司第四届董事会第十四次会议审议通过了《关于在河
南投资实施塑料管材研发 生产及销售项目并使用部分超募资 金设立子公司的 议案》，同意公司在河南安阳投资设立全资子公司-河南青龙塑料管业有限公司，并由其 实施塑料管材研 发生产及销售项目，拟使用超募资金 10,000 万元。因项目建设用地尚未取得，致使项目建设无法按预计进度推进，2018 年度，募集资金未使用。
截止 2018 年末累计使用募集资金 762,678,632.95 元。
（三）募集资金本 报告期使用金额及期末余额
1、本年度以超募资金投入投资项目，其中：投入 “新疆阜康青龙管业有限公司项目” 6,988,395.38
元；投入“宁夏水利设计院股权收购项目”180,259,506.32 元。
2、本期以闲置募集资金购买理财产品支出 769,000,000.00 元，收回已到期理财产品 949,000,000.00
元，报告期末理财产品全部到期收回。
3、本期募集资金专用账户利息收入、定期存款利息收入以及理财产品收益 3,779,448.51 元，其中理
财产品收益 3,644,112.32 元，银行存款利息收入 135,336.19 元。本期手续费支出为 950.60 元。
4、截止 2019 年 12 月 31 日募集资金全部使用完毕，募集资金专用账户已全部注销。
二、募集资金管理 情况
为了规范募集资金的管理和使用，本公司按照深圳证券交易所颁布的《中小板上市公司规范运作指引》以及其他有关法律、法规的规定和要求制定了《募集资金管理办法》，规范管理和使用募集资金。
本公司对募集资金实行专户存储制度，2010 年开设了六个募集资金专用户，本公司与广发证券股份有
限公司分别与交通银行宁夏区分行营业部、中国银行青铜峡支行营业部、中国农业银行青铜峡市支行、中国建设银行青铜峡铝厂支行、中国工商银行青铜峡铝厂支行、中国建设银行甘肃矿区支行签订了《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方监管协议》。
2011 年新增三个募集资金专户，子公司宁夏青龙塑料管材有限公司在石嘴山银行银川解放街支行开设
募集资金专用户、子公司新疆阜康青龙管业有限责任公司在中国建设银行昌吉回族自治州分行开设募集资金专用户、本公司本部在宁夏黄河农村商业银行营业部开设募集资金专用户，同时本公司、子公司分别与广发证券股份有限公司、金融机构签订了《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方监管协议》。
2014 年新增一个募集资金理财专户，为本公司在宁夏银行青铜峡支行开设的募集资金理财专用户。
2016 年新增一个募集资金专户，为子公司湖北青龙管业有限责任公司在湖北省建设银行襄阳西街支行
开立的募集资金专户，同时本公司、子公司与广发证券股份有限公司、金融机构签订了《募集资金四方监管协议》。
公司与保荐机构签署的《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方监管协议》与三方监管协议范本
不存在差异；募集资金的使用及监管符合已签署的《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方监管协议》条款要求。
2016 年注销六个募集资金专用账户，其中因项目实施完毕或终止注销四个募集资金专用账户，分别为
子公司甘肃矿区青龙管业有限责任公司在中国建设银行甘肃矿区支行开设的募集资金专用户、子公司天津海龙管业有限责任公司在中国建设银行青铜峡铝厂支行开设的募集资金专用户、子公司宁夏青龙塑料管材有限公司在石嘴山银行银川解放街支行开设的募集资金专用户、子公司宁夏青龙塑料管材有限公司在中国工商银行青铜峡铝厂支行开设的募集资金专用户；为加强募集资金管理，提高募集资金的使用效率注销本公司在中国农业银行青铜峡市支行和中国银行青铜峡支行营业部开设的两个募集资金专用账户。上述募集资金专项账户注销后，本公司及子公司与上述银行及保荐机构广发证券股份有限公司签订的三方或四方监管协议相应终止。
2017 年注销 1 个募集资金专用账户，为子公司建设银行湖北襄阳西街支行开设的募集资金专用户。
2018 年注销 1 个募集资金专用账户，为总公司宁夏银行青铜峡支行开设的募集资金专用户。
2019 年公司与广发证券、交通银行签署了《募集资金三方监管协议》，使用交通银行宁夏区分行营业
部募集资金专户（2010 年开立）支付宁夏水利设计院项目股权转让款。2019 年注销了 3 个募集资金专用账户，分别为股份公司交通银行宁夏区分行营业部开设的募集资金专用户；股份公司宁夏黄河农村商业银行营业部开设的募集资金专用户；子公司新疆阜康青龙管业股份有限公司在中国建设银行昌吉回族自治州
分行开设的募集资金专用户，截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金的所有账户已全部注销完毕。
三、本报告期募集 资金实际使用情况
（一）募集资金投 资项目的资金使用情况
2019 年 7 月 17 日公司第四届董事会第二十一次会议、2019 年 8 月 2 日公司 2019 年第二次临时股东
大会分别审议通过了《关于变更河南青龙塑管项目募集资金用途并将其用于支付宁夏水利设计院股权转让款的议案》、《关于终止实施企业技术中心建设项目并将募集资金用于支付宁夏水利设计院股权转让款的议案》、《关于以募集资金及自有、自筹资金收购宁夏水利设 计院部分股权及审议收购协议条款 的议案》，同意公司将原计划用于《河南青龙塑料管材有限公司项目》的超募资金 10,000 万元、原计划用于《企业技术中心建设项目》的募 集资金 1,420.10 万元均变更为用于支 付收购宁夏水利 设计院股权的股权转让款；同意将尚未安排投向的超募资金 6,518.14 万元用于“宁夏水利设计院股权收购项目”（最终以实际支付时募集资金余额及相应利息及理财收入净额合计为准）。
本报告期投资项目使用募集资金 187,247,901.70 元，其中投入超募资金投资项目“新疆阜康青龙管
业有限公司项目”6,988,395.38 元；投入“宁夏水利设计院股权收购项目” 180,259,506.32 元。
截止2019年12月31日已经累计使用募集资金949,926,534.6 5元。募集资金使用情况详见“附表一”。
（二）闲置募集资金购买理财产品情况
本公司于 2014 年 1 月 27 日召开的第三届董事会第二次会议、2014 年 2 月 13 日召开的 2014 年第二
次临时股东大会审议通过的《关于使用部分闲置募集资金、超募资金及自有资金购买理财产品的议案》决
议，公司可以使用不超过 30,000 万元的部分闲置募集资金、超募资金及自有资金，购买安全性、流动性较高、投资产品的期限不超过 12 个月的保本型理财产品，包括购买商业银行及其他金融机构固定收益型或保本浮动收益型的理财产品，有效期自股东大会审议通过之日起不超过 12 个月，其中闲置募集资金和
超募资金的使用额度为 25,000 万元，在上述额度内资金可以在决议有效期内滚动使用。本公司 2014 年 6
月 11 日召开的第三届董事会第六次会议、2014 年 6 月 30 日召开的 2014 年第三次临时股东大会审议通过
了《关于增加使用闲置募集资金、超募资金投资理财产品额度的议案》决议，将闲置募集资金、超募资金
投资理财产品的额度由 25,000 万元增加至 43,000 万元（其中，闲置募集资金 12,500 万元、超募资金 30,500
万元）。
2015 年
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