证券代码：002456 证券简称：欧菲光 公告编号：2024-048
欧菲光集团股份有限公司
关于2024年第一期限制性股票与股票期权激励计划
之股票期权授予登记完成的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要内容提示：
1、期权简称：欧菲JLC4；
2、期权代码：037445；
3、股票期权授予日：2024年5月16日；
4、股票期权授予人数：1,083人；
5、股票期权授予数量：8,745.70万份；
6、股票期权的行权价格：7.12元/份；
7、股票期权授予登记完成日期：2024年6月27日；
8、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规则，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，欧菲光集团股份有限公司（以下简称“公司”或“欧菲光”）完成了 2024 年第一期限制性股票与股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）之股票期权授予登记工作，现将有关事项公告如下：
一、本激励计划已履行的相关审批程序
（一）2024 年 3 月 4 日，公司召开第五届董事会第二十六次（临时）会议，
审议通过了《关于公司<2024 年第一期限制性股票与股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年第一期限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2024 年第一期限制
性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》，并经董事会薪酬与考核委员会审议。
（二）2024 年 3 月 4 日，公司召开第五届监事会第二十一次（临时）会议，
审议通过了《关于公司<2024 年第一期限制性股票与股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年第一期限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于审核公司<2024 年第一期限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。
（三）2024 年 3 月 4 日至 2024 年 3 月 14 日，公司对拟授予激励对象名单
的姓名和职务在公司内部办公系统进行公示。截至 2024 年 3 月 14 日公示期满，
公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名单的异议，无异议记录。2024 年 5 月10 公司对《监事会关于 2024 年第一期限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》进行披露。
（四）2024 年 5 月 15 日，公司召开 2023 年年度股东大会，审议通过了《关
于公司<2024 年第一期限制性股票与股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年第一期限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2024 年第一期限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于 2024 年第一期限制性股票与股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》。
（五）2024 年 5 月 16 日，公司召开第五届董事会第二十九次（临时）会议
及第五届监事会第二十四次（临时）会议，审议通过了《关于调整 2024 年第一期限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》《关于向激励对象授予限制性股票与股票期权的议案》，监事会对 2024 年第一期限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。
二、本激励计划股票期权授予登记完成的具体情况
（一）股票期权授予日：2024 年 5 月 16 日。
（二）股票期权授予数量：8,745.70 万份。
（三）股票期权授予人数：1,083 人。
（四）行权价格：股票期权行权价格为 7.12 元/股。
（五）股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
（六）激励对象名单及授予情况
本激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的股票期 占本次授予股 占公告日公
姓名 职务 权数量(万份) 票期权总量的 司总股本的
比例 比例
高宏博 董事会认为需要激励的 110.00 1.26% 0.03%
其他人员
董事会认为需要激励的其他人员 8,635.70 98.74% 2.65%
（1,082 人）
合计 8,745.70 100.00% 2.68%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司目前总
股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司目前股本总额的 10%。
2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实
际控制人及其配偶、父母、子女。
3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
（七）激励计划的有效期、行权期限和行权安排
1、本激励计划授予的股票期权有效期为自股票期权授予之日起至激励对象获授的所有股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过 72 个月。
2、等待期
股票期权授予日至股票期权可行权日之间的时间段为等待期，激励对象获授的股票期权适用不同的等待期，均自授予日起计算，授予日与可行权日之间的间
隔不得少于 12 个月，授予的股票期权等待期分别为 12 个月、24 个月、36 个月。
激励对象根据本激励计划获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。
3、本激励计划股票期权自等待期满后方可开始行权。可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权（如适用法律的相关规定发生变化的，不得行权期间将自动适用变化后的规定）：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前三十日起算；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
4、行权安排
在可行权日内，若达到本激励计划规定的行权条件，激励对象可根据下述行权安排行权。
本激励计划授予的股票期权的行权安排如下表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
第一个行权期 自股票期权授予日起 12 个月后的首个交易日起至股票期 40%
权授予日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
第二个行权期 自股票期权授予日起 24 个月后的首个交易日起至股票期 30%
权授予日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
第三个行权期 自股票期权授予日起 36 个月后的首个交易日起至股票期 30%
权授予日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间内未申请行权或因未达到行权条件而不能申请行权的该期股票期权，不得行权或递延至下期行权，公司将按本激励计划规定的原则办理注销。在股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。
（八）股票期权的行权条件
2024 年股权激励计划行权业绩考核包括两个层面：分别为上市公司层面业
绩考核指标和个人业绩考核指标。具体考核规定如下：
1、上市公司层面的业绩考核要求
本激励计划的行权考核年度为 2024-2026 年三个会计年度，每个会计年度考
核一次，以达到业绩考核目标作为各行权期的行权条件之一。各年度业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
第一个行权期 2024 年净利润不低于 15,000 万元
第二个行权期 2025 年净利润不低于 25,000 万元
第三个行权期 2026 年净利润不低于 35,000 万元
注 1：上述“净利润”是以经审计的归属于上市公司股东的净利润为计算依据，并剔除上市公司及其子公司的全部股份支付费用影响后的数值。
注 2：上述业绩考核不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺，若公司经营环境发生重大变化，公司可以在履行相应决策程序之后，对公司业绩考核指标予以调整。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年的股票期权均不得行权，由公司注销。
2、个人层面的绩效考核要求
激励对象个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施。
激励对象个人年度综合绩效考核结果分为“C（含 C）以上”与“D”两档。
在公司业绩目标达成的前提下，若激励对象上一年度个人年度综合绩效考核结果达到“C（含 C）以上”，则激励对象对应考核当年的股票期权可全部行权；若激励对象上一年度个人年度综合绩效考核结果为“D”，则公司按照本激励计划相关规定，激励对象对应考核当年的股票期权不得行权，由公司注销。
三、关于本次授予与股东大会审议通过的的股权激励计划存在差异的说明
（一）外籍激励对象名单调整
为规范本次激励计划关于外籍激励对象的证券账户管理，确保激励股票期权登记至相关激励对象的证券账户，根据外籍激励对象的护照等身份证明信息，将部分原授予激励对象名单中的姓名规范表述如下：
姓名（调整前） 姓名（调整后）
金敬汉 KIMGYEONGHAN
EVELYN AI-WEN SUN SUNEVELYNAI-WEN
管元 KAN HAJIME
SUKJOON LEE LEESUKJOON
CHOONGCHIPTEIK CHOONGCHIPTEIK
李东勋 LEEDONGHOON
京谷昇一 KYOYASHOICHI
飯
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