证券代码：002456 证券简称：欧菲光 公告编号：2024-024
欧菲光集团股份有限公司
关于公司 2023 年第一期股票期权激励计划第一个行
权期行权条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、2023 年第一期股票期权激励计划符合本次行权条件的 102 名激励对象在
第一个行权期可行权的股票期权数量共计1,893.00万份，行权价格为4.99元/股；
2、本次行权采用自主行权模式；
3、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件；
4、本次行权事宜需在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告，敬请投资者注意。
欧菲光集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 18 日召开第
五届董事会第二十七次会议和第五届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司 2023 年第一期股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，参与
该议案表决的董事 5 人，审议结果为同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，关联董事
蔡荣军先生、黄丽辉先生、蔡雪朋女士、刘晓臣先生回避表决。该议案无需提交公司股东大会审议。现将相关事项公告如下：
一、本激励计划已履行的相关审批程序
1、2023 年 1 月 17 日，公司召开第五届董事会第十二次（临时）会议，审议
通过了《关于公司<2023 年第一期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年第一期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年第一期股票期权激励计划相关事宜的议案》
等议案，参与上述议案表决的董事 4 人，审议结果为同意 4 票，反对 0 票，弃权
0 票，关联董事蔡荣军先生、赵伟先生、黄丽辉先生、关赛新先生、蔡雪朋女士
回避表决。公司独立董事就公司 2023 年第一期股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）相关议案发表了独立意见。详细内容请参见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）和《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。
2、2023 年 1 月 17 日，公司召开第五届监事会第九次（临时）会议，审议通
过了《关于公司<2023 年第一期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年第一期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于审核<2023 年第一期股票期权激励计划激励对象名单>的议案》等议案。详细内容请参见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）和《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。
3、2023 年 1 月 19 日至 2023 年 1 月 29 日，公司对本激励计划激励对象的
姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期间，公司监事会未收到针对上述激
励对象名单提出的任何异议。2023 年 1 月 31 日，公司在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn/）上披露了《关于公司 2023 年第一期股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-010）。
4、2023 年 2 月 7 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<2023 年第一期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年第一期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年第一期股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。同时，公司就内幕信息知情人及激励对象在本激励计划公告前 6 个月买卖公司股票的情况进行了自查，在本次激励计划自查期间，1 名核查对象在知悉自己可能成为激励对象后存在买卖公司股票的行为，公司出于审慎原则决定取消其激励对象资格。其他核查对象在知悉本次激励计划事项前买卖公司股票是基于对证券市场、市场公开信息及个人判断进行的操作，不存在利用内幕信息进行股票交
易的情形。2023 年 2 月 8 日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上
披露了《关于 2023 年第一期股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-013）。
5、2023 年 2 月 20 日，公司召开第五届董事会第十三次（临时）会议和第
五届监事会第十次（临时）会议，审议通过了《关于调整 2023 年第一期股票期
权激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象授予股票期权的议案》，参与上述
议案表决的董事 4 人，审议结果为同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票，关联董事蔡
荣军先生、赵伟先生、黄丽辉先生、关赛新先生、蔡雪朋女士回避表决。公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实。
6、2023 年 3 月 31 日，公司完成了本激励计划的授予登记工作，向符合授
予条件的 109 名激励对象实际授予 6,965.00 万份股票期权，行权价格为 4.99 元/
份。
7、2024 年 4 月 18 日，公司召开第五届董事会第二十七次会议和第五届监
事会第二十二次会议，会议审议通过了《关于公司 2023 年第一期股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》《关于注销公司 2021 年、2023 年第一期股票期权激励计划部分股票期权的议案》。结合公司 2023 年度已实现的业绩情况和各激励对象在 2023 年度的个人绩效考评结果，董事会认为公司 2023 年第一期股票期权激励计划第一个行权期的行权条件已成就，同意公司 2023 年第一期股票期权激励计划的 102 名激励对象在第一个行权期内以自主行权方式行权，行权价格为 4.99 元/股。同时 7 名激励对象因离职而不再具备激励对象资格，对其已获授但尚未行权的股票期权共计 655.00 万份予以注销。公司董事会薪酬与考核委员会审议通过了上述 2 项议案，监事会发表了核查意见。
二、关于本激励计划第一个行权期行权条件成就的说明
（一）第一个等待期已届满
根据公司《2023 年第一期股票期权激励计划（草案）》，激励对象获授的股票期权适用不同的等待期，均自授予日起计算，授予的股票期权等待期分别为 13个月、25 个月、37 个月。
本激励计划股票期权授予日为 2023 年 2 月 20 日，公司本次激励计划股票期
权第一个等待期已于 2024 年 3 月 19 日届满。
（二）第一个行权期行权条件达成情况说明
序号 公司股票期权激励计划规定的行权条件 行权条件是否成就的
说明
1 公司未发生如下任一情形： 公司未发生左述情
形，满足行权条件。
序号 公司股票期权激励计划规定的行权条件 行权条件是否成就的
说明
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章
程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为
不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会 激励对象未发生左述
2 情形，满足行权条件。
及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管
理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
上市公司层面业绩考核要求：
本激励计划在 2023-2025 年三个会计年度中，分年度对公 公司 2023 年净利润为
3 司层面业绩进行考核，以达到业绩考核目标作为各行权 12,424.25 万元，满足行
期的行权条件之一。第一个行权期业绩考核目标为：2023 权条件。
年净利润（注 1）不低于 1,000 万元。
除 7 名离职人员已不具
个人层面绩效考核要求： 备激励资格，102 名激
激励对象个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相 励对象的考核结果均
4 为 C（含 C）以上，102
关规定组织实施。 名激励对象个人绩效
激励对象个人年度综合绩效考核结果分为“C（含 C）以 考评评价结果满足行
权条件。
序号 公司股票期权激励计划规定的行权条件 行权条件是否成就的
说明
上”与“D”两档。在公司业绩目标达成的前提下，若激
励对象上一年度个人年度综合绩效考核结果达到“C（含
C）以上”，则激励对象对应考核当年的股票期权可全部
行权；若激励对象上一年度个人年度综合绩效考核结果
为“D”，则公司按照本激励计划相关规定，注销激励对象
所获授期权当期可行权份额。
注 1：“净利润”是以经审计的归属于上市公司股东的净利润为计算依据，并剔除上市公司及其子公司的全部股份支付费用影响后的数值。
综上所述，董事会认为公司本激励计划中规定的股票期权第一个行权期行权条件已经成就，并根据公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，同意按照 2023年第一期股票期权激励计划的相关规定办理股票期权第一
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